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证券公司单一资产管理计划资产托管业务
 

  一、产品概况
  证券公司单一资产管理计划资产托管业务是指工商银行按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等监管要求,接受单一投资者、证券公司委托,根据资产管理合同的约定,履行安全保管资产、办理资产估值、资金收付和会计核算等事项、监督证券公司投资行为等职责的金融服务业务。

  二、服务对象
  委托人、证券公司。

  三、服务内容
  (一)工商银行支持托管人结算和证券公司结算两种业务模式,并提供如下基本托管服务:
  1. 资产保管:为委托人单设托管账户保管资金,保证委托资产的完整、独立及安全。
  2. 资金清算:根据管理人的划款指令,完成资金清算、证券交收。
  3. 交易监督:按照法律法规、资产管理合同的规定,监督委托资产的投资运作。
  4. 会计核算:对托管的委托资产进行完整规范的会计记录,并定期制作会计报表,与管理人定期核对账务,保证会计记录与账务规范、准确。
  5. 资产估值:定期对托管的委托资产进行估值,并与管理人核对估值结果,使委托人、管理人能够及时、准确的了解委托资产的价值波动情况。
  6. 信息披露:定期提交相关报表、报告,客观、公正的披露资产运作情况,保障运作透明。
  (二)增值服务
  1. 绩效考评:为委托人提供管理人综合业绩评价、市场分析、投资收益率计算、风险测量、绩效分析、业绩归因分析、同业排名等账户综合分析。
  2. 报表定制:根据委托人、管理人要求,提供与定向资产管理有关的各类个性化报表。
  3. 信息资讯:依托工商银行丰富的信息资源,提供信息简报,提供法律法规、政策走向、行业动态、市场分析、市场信息等资讯。

  四、业务流程
  1. 签署资产管理合同及合同备案。投资者与管理人、托管人三方签署资产管理合同;证券公司向中国证券投资基金业协会备案资产管理合同。
  2. 开立账户。根据法律法规,托管人开立资金托管账户,证券公司开立证券账户。
  3. 移交委托资产。客户按照资产管理合同的规定移交委托资产至托管人,管理人、托管人共同确定客户移交的委托资产市场净值。
  4. 托管营运。安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为。

  五、产品优势
  1. 托管业务经验丰富。中国工商银行是国内首家托管银行,是托管资格与服务产品最全、合作伙伴最多的托管银行;是国内最大、获得奖项最多的托管银行。工商银行证券公司单一资产管理计划资产托管业务市场经验丰富,得到市场认可和客户好评。
  2. 服务网络健全,客户资源丰富。中国工商银行在全国拥有众多个分支机构,功能齐全、布局合理,个人、公司客户资源丰富。
  3. 全方位的交易监督。中国工商银行开发了功能强大的交易监督系统,由专业人员、专业系统对客户委托资产投资状况进行事前、事中、事后全方位监督,最大限度保证客户委托资产的安全。

    六、联系方式
  如需办理相关业务,请与中国工商银行当地分支行联系,也可直接联系中国工商银行总行资产托管部委托资产一处:
  联系人:王涛,郭玉亭,王强
  电话:(8610)66105772/5762/4885
  传真:(8610)66105769
  E-MAIL:tao.wang.zctg@icbc.com.cn
      guoyuting@icbc.com.cn
            qiang.wangtg@icbc.com.cn

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(2020-05-08)
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