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证券公司集合资产管理计划托管业务
 

  一、产品概况
  证券公司集合资产管理计划托管业务是指工商银行按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等监管要求和集合计划资产管理合同、托管协议的约定,履行安全保管集合计划资产、办理资产估值、资金收付和会计核算等事项、监督证券公司投资行为等职责的金融服务业务。

  二、服务对象
  设立集合资产管理计划的证券公司及资产管理子公司。

  三、服务内容
  (一)基本服务
  1. 资产保管:为证券公司集合资产管理计划单独开立托管账户,并安全保管计划资金,保证计划资产的完整、独立及安全。
  2. 资产估值:按照合同约定对集合计划资产的市场价值进行估算,并与管理人核对估值结果,使管理人、投资者能够及时、准确的了解集合计划资产的价值波动情况。
  3. 资金清算:根据集合计划管理人的划款指令,完成集合资产管理计划投资活动涉及的资金清算与证券交收。
  4. 会计核算:对托管的集合计划资产进行完整规范的会计记录,并定期制作会计报表,与管理人定期核对账务,保证会计记录与账务规范、准确。
  5. 交易监督:按照集合计划资产管理合同及托管协议的规定,监督计划资金的投资运作。
  6. 信息披露:定期向管理人提交相关报表、报告,客观、公正的披露计划运作情况,保障集合计划透明运作。
  (二)增值服务
  根据委托人、管理人的个性化需求,可以提供绩效评价、个性化投资监督、个性化报表、托管网银、系统直连等增值托管服务。

  四、产品优势
  1. 业务经验丰富,客户认可度高。工商银行2005年正式开办集合资产管理计划托管业务,证券公司集合资产管理计划托管规模始终保持国有托管银行首位,积累了丰富的市场经验,得到市场的认可和客户的好评。
  2. 服务网络健全,结算手段便捷。工商银行在全国拥有众多分支机构,功能齐全、布局合理,依托网点优势,具有强大的产品代理推广能力。
  3. 科技水平领先,托管系统强大。工商银行自主开发完成资产托管业务综合处理系统,分获2004、2005年人民银行科技进步奖,集合资产管理计划核算估值自动化完成,实现了会计核算、资产估算、资金清算、投资监控、账务管理等托管服务的STP(直通式处理)。

  五、业务指南
  1. 签署资产管理合同、交付认购资金。证券公司集合资产管理计划推广期间,投资者与管理人、托管人三方签署资产管理合同和托管协议,并交付集合计划认购资金;待管理人确认后,参与成功。
  2. 账户开立。托管人根据法律法规为集合资产管理计划开立托管业务相关账户。
  3. 验资设立。集合计划推广期满,若募集规模不低于1000万元人民币,客户不少于2人,集合计划即可进行验资并宣告成立。
  4. 集合计划资产移交。管理人将集合计划资产按照验资规模移交托管人。
  5. 托管营运。按照资产管理合同、托管合同中的规定,提供资产保管、会计核算、资产估值、清算交割等服务,对集合资产管理计划的投资运作进行监督,并定期提供托管报告。

  六、联系方式
  如需办理相关业务,请与中国工商银行当地分支行联系,也可直接联系中国工商银行总行资产托管部委托资产一处:
  联系人:王涛,郭玉亭,王强
  电话:(8610)66105772/5762/4885
  传真:(8610)66105769
  E-MAIL:tao.wang.zctg@icbc.com.cn
      guoyuting@icbc.com.cn
            qiang.wangtg@icbc.com.cn

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(2020-09-18)
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