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广发稳安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
 
  
    
    
    广发稳安保本混合型证券投资基金
    更新的招募说明书摘要
    
    
    
    
    
    
    基金管理人:广发基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司
    时间:二〇一七年九月
    
    
    【重要提示】
    本基金于2015年12月8日经中国证监会证监许可[2015]2845号文准予募集注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金为保本混合型基金,保本周期在未提前到期的情形下为三年,投资者认购并持有到期的基金份额存在着仅能收回认购本金的可能性;未持有到期的基金份额,投资者赎回或转换出时不适用于本基金保本条款,将承担市场波动的风险。此外,投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形,投资者存在着无法收回本金的可能性。保本周期到期后,本基金可能转入下一保本周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金,到期具体操作以届时公告为准。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。
    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年8月4日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)。
    
    第一部分基金管理人
    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003年8月5日
    6、电话:020-83936666
    全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2688亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。
    
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,中国资产评估协会常务理事,上海证券交易所第三届理事会理事,上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。
    戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
    翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。
    许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。
    罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
    董茂云先生:独立董事,博士,高级经济师,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。
    姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
    吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
    张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部工程师。
    刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。
    易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
    段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证监会广东监管局工作。
    邱春杨先生:副总经理,博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。
    4、基金经理
    谭昌杰,男,中国籍,经济学硕士,9年基金业从业经历,持有中国证券投资基金业从业证书,2008年7月至2012年7月在广发基金管理有限公司固定收益部任研究员,2012年7月19日起任广发理财年年红债券基金的基金经理,2012年9月20日至2015年5月26日任广发双债添利债券基金的基金经理,2013年10月22日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理,2014年1月10日至2015年7月23日任广发钱袋子货币市场基金的基金经理,2014年1月27日至2015年5月26日任广发集鑫债券型证券投资基金,2014年1月27日至2015年7月23日任广发天天利货币市场基金的基金经理,2014年9月29日至2015年4月29日任广发季季利债券基金的基金经理,2015年1月29日起任广发趋势优选灵活配置混合基金的基金经理,2015年3月25日起任广发聚安混合基金的基金经理,2015年4月9日起任广发聚宝混合基金的基金经理,2015年6月1日至2016年5月24日任广发聚康混合基金的基金经理,2016年2月4日起任广发稳安保本混合基金的基金经理,2016年6月17日至2016年11月17日任广发安泽回报混合基金的基金经理,2016年11月2日起任广发鑫源混合基金的基金经理,2016年11月18日起任广发安泽纯债债券基金的基金经理。
    历任基金经理:傅友兴,任职时间为2016年02月04日至2017年08月03日。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由分管的副总经理易阳方先生、权益投资一部负责人李巍先生和研究发展部负责人孙迪先生等成员组成,易阳方先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由固定收益投资总监张芊女士、固定收益部副总经理谢军先生、温秀娟女士、代宇女士和固定收益部研究负责人韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    
    
    第二部分基金托管人
    一、基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币35,640,625.71万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    
    二、主要人员情况
    截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    
    三、基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    第三部分相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务:
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔17楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址:www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
    2、代销机构
    (1)名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:易会满
    联系人:郭明
    电话:010-66107900
    传真:010-66107914
    客服电话:95588
    公司网站:www.icbc.com.cn
    (2)名称:广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客服电话:95575或致电各地营业网点
    公司网站:www.gf.com.cn
    (3)名称:华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    公司网站:www.hfzq.com.cn
    客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
    (4)名称:兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路99号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    联系人:谢高得
    电话:021-38565785
    传真:021-38565955
    客户服务热线:95562
    公司网站:www.xyzq.com.cn
    (5)名称:申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
    办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
    法定代表人:储晓明
    联系人:曹晔
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服电话:95523或4008895523
    电话委托:021-962505
    网址:www.swhysc.com
    (6)名称:申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    法定代表人:许建平
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    联系人:李巍
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    (7)名称:国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市自由贸易试验区商城路618号
    办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    客服电话:400-8888-666、95521
    公司网站:www.gtja.com
    (8)名称:中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:田薇
    电话:010-66568430
    传真:010-66568990
    客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (9)名称:中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:400-8888-108
    传真:010-65182261
    客服电话:400-8888-108
    公司网站:www.csc108.com
    (10)名称:天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编:100032
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编:100088
    法定代表人:林义相
    联系人:尹伶
    联系电话:010-66045529
    客服电话:010-66045678
    传真:010-66045518
    天相投顾网址:www.txsec.com
    天相基金网网址:www.jjm.com.cn
    (11)名称:国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
    法定代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    客服电话:95536
    公司网站:www.guosen.com.cn
    (12)名称:招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    客服电话:95565、4008888111
    公司网站:www.newone.com.cn
    (13)名称:华泰证券股份有限公司
    住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962
    联系人:庞晓芸
    客服电话:95597
    公司网站:www.htsc.com.cn
    (14)名称:长城证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:刘阳
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83515567
    客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
    公司网站:www.cgws.com
    (15)名称:东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路1138号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    联系人:安岩岩
    联系电话:0431-85096517
    开放式基金咨询电话:4006000686
    开放式基金业务传真:0431-85096795
    公司网站:www.nesc.cn
    (16)名称:平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
    办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层;
    法定代表人:谢永林
    全国免费业务咨询电话:95511-8
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    全国统一总机:95511-8
    网址:www.pingan.com
    (17)名称:渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市南开区宾水西道8号
    法定代表人:王春峰
    联系人:蔡霆
    联系电话:022-28451991
    传真:022-28451892
    客服电话:400-6515-988
    公司网站:www.bhzq.com
    (18)名称:海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市广东路689号
    法定代表人:王开国
    联系人:金芸、李笑鸣
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
    公司网站:www.htsec.com
    (19)名称:东吴证券股份有限公司
    住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
    法定代表人:吴永敏
    联系人:方晓丹
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    公司网站:www.dwzq.com.cn
    (20)名称:金元证券股份有限公司
    注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
    
    法定代表人:陆涛
    联系人:马贤清
    电话:0755-83025022
    传真:0755-83025625
    客服电话:4008-888-228
    公司网站:www.jyzq.cn
    (21)名称:光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    联系人:刘晨
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客服电话:4008888788,10108998,95525
    公司网站:www.ebscn.com
    (22)名称:东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:朱科敏
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    (23)名称:山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    客服电话:400-666-1618、95573
    公司网站:www.i618.com.cn
    (24)名称:湘财证券有限责任公司
    注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
    法定代表人:林俊波
    联系人:钟康莺
    电话:021-68634518
    传真:021-68865680
    开放式基金客服电话:400-888-1551
    公司网站:www.xcsc.com
    (25)名称:国联证券股份有限公司
    注册地址:无锡市县前东街168号
    办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
    法定代表人:雷建辉
    联系人:沈刚
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    客服电话:95570
    公司网站:www.glsc.com.cn
    (26)名称:国海证券股份有限公司
    注册地址:广西桂林市辅星路13号
    公司地址:广西南宁市滨湖路46号
    法定代表人:张雅锋
    联系人:牛孟宇
    电话:0755-83709350
    传真:0755-83704850
    客服电话:95563
    公司网站:www.ghzq.com.cn
    (27)名称:广州证券股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    法定代表人:刘东
    联系人:林洁茹
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    客服电话:020-961303
    公司网站:www.gzs.com.cn
    (28)名称:第一创业证券股份有限公司
    通讯地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    法定代表人:刘学民
    传真:0755-23838750
    联系人:毛诗莉
    客服电话:4008881888
    公司网站:www.fcsc.cn
    (29)名称:中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    电话:010-60833722
    传真:010-60833739
    客服电话:95548
    公司网站:www.cs.ecitic.com
    (30)名称:德邦证券有限责任公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
    法定代表人:姚文平
    联系人:罗芳
    电话:021-68761616
    传真:021-68767981
    客服电话:400-8888-128
    公司网站:www.tebon.com.cn
    (31)公司名称:华安证券股份有限公司
    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    联系人:甘霖
    联系电话:0551-65161821
    客服电话:96518,4008096518
    公司网站:www.hazq.com
    (32)名称:中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
    法定代表人:张智河
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客服电话:95548
    公司网站:www.zxwt.com.cn
    (33)名称:万联证券有限责任公司
    注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    法定代表人:张建军
    开放式基金咨询电话:400-8888-133
    开放式基金接收传真:020-22373718-1013
    联系人:罗创斌
    联系电话:020-37865070
    公司网站:www.wlzq.com.cn
    (34)名称:财富证券有限责任公司
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    法定代表人:蔡一兵
    联系人:郭磊
    电话:0731-84403319
    公司网站:www.cfzq.com
    (35)名称:安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    统一客服电话:4008001001
    公司网站:www.essence.com.cn
    (36)名称:中航证券有限公司
    住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    电话:400-886-6567
    传真:0791-86770178
    公司网站:www.avicsec.com
    (37)名称:长江证券股份有限公司
    地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客服电话:955679或4008888999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服网站:www.95579.com
    (38)名称:中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:高涛
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:95532
    公司网站:www.china-invs.cn
    (39)名称:中泰证券股份有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路86号
    办公地址:济南市经七路86号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客服电话:95538
    公司网站:www.qlzq.com.cn
    (40)名称:江海证券有限公司
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:刘爽
    电话:0451-85863719
    传真:0451-82287211
    客户服务热线:400-666-2288
    网址:www.jhzq.com.cn
    (41)名称:华龙证券股份有限公司
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    电话:0931-4890100
    传真:0931-4890118
    客服电话:400-6898888
    公司网站:www.hlzqgs.com
    (42)名称:信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:400-800-8899
    公司网站:www.cindasc.com
    (43)名称:华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街8号
    办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12层
    法定代表人:祝献忠
    联系人:李慧灵
    电话:010-85556100
    传真:010-85556153
    客服电话:400-898-9999
    公司网站:www.hrsec.com.cn
    (44)名称:浙商证券有限责任公司
    注册地址:杭州市杭大路1号
    办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
    法定代表人:吴承
    联系人:谢项辉
    电话:0571-87901053
    传真:0571-87901913
    客服电话:0571-967777
    公司网站:www.stocke.com.cn
    (45)名称:西南证券股份有限公司
    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法定代表人:余维佳
    联系人:张煜
    电话:023-63786141
    传真:023-63786212
    客服电话:4008-096-096
    公司网站:www.swsc.com.cn
    (46)名称:国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市东城根上街95号
    办公地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘一宏
    电话:028-86690070
    传真:028-86690126
    客服电话:4006600109
    公司网站:www.gjzq.com.cn
    (47)名称:中天证券有限责任公司
    注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
    办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
    法定代表人:马功勋
    联系人袁劲松
    联系电话:024-23280842
    客服电话:4006180315
    公司网站:www.stockren.com
    (48)名称:联讯证券有限责任公司
    注册地址:广东省惠州市下埔路14号
    法定代表人:徐刚
    客服电话:400-8888-929
    联系人:丁宁
    电话:010-64408820
    传真:010-64408252
    公司网站:www.lxzq.com.cn
    (49)名称:新时代证券股份有限责任公司
    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    法人代表:刘汝军
    联络人:孙恺
    联系电话:010-83561149
    客服电话:400-698-9898
    传真:010-83561094
    网址:www.xsdzq.cn
    (50)名称:天风证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
    办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
    法人代表:余磊
    联系人:翟璟
    联系电话:027-87618882
    客服电话:4008005000
    传真:027-87618863
    公司网址:www.tfzq.com
    (51)名称:东莞证券股份有限公司
    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
    法人代表:张运勇
    联系人:乔芳
    联系电话:0769-22100155
    客服电话:0769-961130
    传真:0769-22119426
    公司网址:www.dgzq.com.cn
    (52)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:佘晓峰
    电话:021-20691836
    传真:021-20691861
    客服电话:400-820-2899
    公司网站:www.erichfund.com
    (53)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
    客服热线:4006-788-887
    (54)名称:华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
    法定代表人:俞洋
    联系人:杨莉娟
    联系电话:021-54967202
    业务传真:021-54967293
    客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
    (55)名称:中山证券有限责任公司
    注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    法定代表人:吴永良
    联系人:刘军
    联系电话:0755-82943755
    业务传真:0755-82940511
    客服热线:4001022011
    公司网址:www.zszq.com
    (56)名称:中国国际金融股份有限公司
    注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    法定代表人:李剑阁
    联系电话:010-65051166
    业务传真:010-65051166
    公司网址:www.cicc.com.cn
    (57)名称:上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    联系电话:021-58870011
    业务传真:021-68596916
    客服热线:4007009665
    公司网址:www.ehowbuy.com
    (58)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:杨翼
    联系电话:0571-88911818-8565
    业务传真:0571-86800423
    客服热线:0571-88920897、4008-773-772
    公司网址:www.5ifund.com
    (59)名称:上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
    办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
    法定代表人:龚德雄
    联系人:张瑾
    联系电话:021-53519888
    业务传真:021-63608830
    客服热线:4008918918、021-962518
    公司网址:www.962518.com
    (60)名称:深圳腾元基金销售有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
    办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)
    法定代表人:卓紘畾
    联系人:王娓萍
    联系电话:0755-33376853
    业务传真:0755-33065516
    客服热线:4006877899
    公司网址:www.tenyuanfund.com
    (61)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
    法定代表人:李招弟
    联系人:高晓芳
    联系电话:010-59393923
    业务传真:010-59393074
    客服热线:400-059-8888
    公司网址:www.wy-fund.com
    (62)名称:太平洋证券股份有限公司
    注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
    办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
    法定代表人:李长伟
    联系人:陈征
    联系电话:010-88321882
    业务传真:010-88321763
    客服热线:0871-68898130
    公司网址:www.tpyzq.com
    (63)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成
    联系电话:021-38600735
    业务传真:021-38509777
    客服热线:400-821-5399
    公司网址:www.noah-fund.com
    (64)名称:上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    联系电话:021-54509998
    业务传真:021-64385308
    客服热线:4001818188
    (65)名称:和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    联系人:吴阿婷
    联系电话:0755-82721106-8642
    业务传真:0755-82029055
    客服热线:4009200022
    公司网址:www.hexun.com
    (66)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
    注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
    办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室
    法定代表人:陆彬彬
    联系人:邓秀男
    联系电话:0571-56028620
    业务传真:0571-56899710
    客服热线:4000680058
    公司网址:www.jincheng-fund.com
    (67)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:魏争
    联系电话:010-57418829
    业务传真:010-57569671
    客服热线:400-678-5095
    公司网址:www.niuji.net
    (68)名称:上海久富财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
    办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
    法定代表人:赵惠蓉
    联系人:徐金华
    联系电话:021-68685825
    业务传真:021-68682297
    客服热线:400-021-9898
    公司网址:www.jfcta.com
    (69)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
    法定代表人:杨懿
    联系人:张燕
    联系电话:010-58325388-1588
    业务传真:010-58325282
    客服热线:400-166-1188
    公司网址:http://8.jrj.com.cn
    (70)名称:大同证券有限责任公司
    注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
    法定代表人:董祥
    联系人:薛津
    联系电话:0351-4130322
    业务传真:0351-4137986
    客服热线:4007121212
    公司网址:www.dtsbc.com.cn
    (71)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
    法定代表人:梁越
    联系人:陈攀
    联系电话:010-57756019
    业务传真:010-57756199
    客服热线:400-786-8868-5
    公司网址:www.chtfund.com
    (72)名称:爱建证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
    法定代表人:钱华
    联系人:王薇
    联系电话:021-32229888
    业务传真:021-68728703
    客服热线:4001-962502
    公司网址:www.ajzq.com
    (73)名称:嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    电话:021-20289890
    传真:021-20280110
    网址:www.harvestwm.cn
    客服电话:400-021-8850
    (74)名称:北京创金启富投资管理有限公司
    注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    法定代表人:梁蓉
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    客服热线:010-66154828
    公司网址:www.5irich.com
    (75)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
    法定代表人:沈伟桦
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    (76)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
    公司简称:中经北证
    注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
    办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
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    业务传真:010-88381550
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    (77)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
    公司简称:一路财富
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    办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层
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    公司网址:www.yilucaifu.com
    (78)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
    法定代表人:王岩
    联系人:胡明会
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    业务传真:010-59200800
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    (79)名称:中信建投期货有限公司
    注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
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    业务传真:023-86769629
    客服热线:400-8877-780
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    (80)名称:海银基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼
    法定代表人:刘惠
    联系人:刘艳妮
    联系电话:021-80133827
    业务传真:021-80133413
    客服热线:400-808-1016
    公司网址:www.fundhaiyin.com
    (81)名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
    注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
    办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)
    法定代表人:谢亚凡
    联系人:陈冲
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    业务传真:010-88580366
    客服热线:4006-525-676
    公司网址:www.haofunds.com
    (82)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:翟飞飞
    联系电话:010-52703350-6006
    业务传真:010-62020355
    客服热线:4008886661
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    (83)名称:徽商期货有限责任公司
    注册地址:合肥市芜湖路258号
    办公地址:合肥市芜湖路258号
    法定代表人:吴国华
    联系人:蔡芳
    联系电话:0551-62862801
    业务传真:0551-62862801
    客服热线:4008878707
    公司网址:www.hsqh.net
    (84)名称:深圳富济财富管理有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
    法定代表人:齐小贺
    联系人:马力佳
    电话:0755-83999907-815
    传真:0411-83999926
    客服电话:0755-83999907
    公司网址:www.jinqianwo.cn
    (85)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
    办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
    法定代表人:李振
    联系人:魏尧
    电话:010-65181028
    传真:010-65174782
    客服电话:400-066-9355
    公司网址:www.kingstartimes.com
    (86)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
    注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
    办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
    法定代表人:董浩
    联系人:于婷婷
    电话:13811217674
    客服电话:010-56409010
    公司网址:www.jimufund.com
    (87)名称:国都证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    公司网站:www.guodu.com
    (88)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    联系人:薛长平
    电话:0411-88891212
    传真:0411-88891212
    客服电话:4006411999
    公司网址:www.taichengcaifu.com
    (89)名称:北京微动利投资管理有限公司
    注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
    办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
    法定代表人:梁洪军
    联系人:季长军
    电话:13621233213
    传真:010-68854009
    客服电话:4008-196-665
    公司网址:www.buyforyou.com.cn
    (90)名称:上海汇付金融服务有限公司
    注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
    办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
    法定代表人:冯修敏
    联系人:陈云卉
    电话:021-33323999-5611
    传真:021-33323837
    客服电话:4000-820-2819
    公司网址:https://tty.chinapnr.com
    (91)名称:杭州数米基金销售有限公司
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:张裕
    联系电话:021-60897840
    业务传真:0571-26697013
    客服热线:4000-766-123
    公司网址:www.fund123.cn
    (92)名称:北京农村商业银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街九号
    办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
    法定代表人:乔瑞
    联系人:王薇娜
    联系电话:010-63229475
    传真:010-63229763
    客服电话:010-96198
    公司网站:www.bjrcb.com
    (93)名称:渤海银行股份有限公司
    住所:天津市河西区马场道201-205号
    法定代表人:李伏安
    联系人:王宏
    电话:022-58316666
    传真:022-58316569
    客户服务热线:4008888811
    公司网站:www.cbhb.com.cn
    (94)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
    注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
    办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
    法定代表人:何沛良
    联系人:何茂才
    电话:0769-22866255
    传真:0769-22866282
    客服电话:961122
    公司网站:www.drcbank.com
    (95)名称:东莞银行股份有限公司
    注册地址:东莞市运河东一路193号
    办公地址:东莞市运河东一路193号
    法定代表人:廖玉林
    联系人:巫渝峰
    电话:0769-22100193
    传真:0769-22117730
    客服电话:40011-96228
    公司网站:www.dongguanbank.cn
    (96)名称:广州农村商业银行股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
    法定代表人:王继康
    联系人:黎超雄
    联系电话:020-28019593
    业务传真:020-28852692
    客服热线:020-961111
    公司网址:www.grcbank.com
    (97)名称:哈尔滨银行股份有限公司
    注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
    办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
    法定代表人:郭志文
    联系人:王超
    电话:0451-86779007
    传真:0451-86779218
    客服电话:95537
    公司网站:www.hrbb.com.cn
    (98)河北银行股份有限公司
    注册地址:石家庄市平安北大街28号
    办公地址:石家庄市平安北大街28号
    法定代表人:乔志强
    联系人:王栋
    电话:0311-88627522
    传真:0311-88627027
    客服电话:400-612-9999
    网址:www.hebbank.com
    (99)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
    注册地址:江苏省常州市延陵中路668号
    办公地址:江苏省常州市延陵中路668号
    法人代表:王国琛
    联系人:续志刚
    联系电话:0519-89995001
    客服电话:0519-96005
    传真:0519-89995001
    网址:www.jnbank.cc
    (100)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
    注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
    办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
    法人代表:陆玉根
    联络人:王健
    联系电话:0512-63969841
    客服电话:4008696068、0512-96068
    传真:0512-63969962
    网址:www.wjrcb.com
    (101)名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
    注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
    办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
    法定代表人:肖寒
    联系人:廖雪
    联系电话:0757-86266566
    业务传真:0757-86250627
    客服热线:96138
    公司网址:www.nanhaibank.com
    (102)名称:平安银行股份有限公司
    注册地址:深圳市深南中路1099号
    办公地址:深圳市深南中路1099号
    法定代表人:孙建一
    联系人:蔡宇洲
    电话:0755-2219787425879591
    传真:0755-22197701
    客服电话:95511-3
    公司网站:http://bank.pingan.com
    (103)名称:青岛银行股份有限公司
    注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号
    法定代表人:郭少泉
    联系人:滕克
    联系电话:0532-85709787
    传真:0532-85709799
    客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
    公司网站:www.qdccb.com
    (104)名称:泉州银行股份有限公司
    注册地址:泉州市云鹿路3号
    办公地址:泉州市云鹿路3号
    法定代表人:傅子能
    联系人:董培姗
    联系电话:0595-22551071
    业务传真:0595-22505215
    客服热线:4008896312
    公司网址:www.qzccbank.com
    (105)名称:上海农商银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
    办公地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
    法定代表人:胡平西
    联系人:施传荣
    联系电话:021-385766666
    业务传真:021-50105124
    客服热线:962999
    公司网址:www.srcb.com
    (106)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
    注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
    办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
    法定代表人:吴海恒
    联系人:何浩华
    电话:0757-22388928
    传真:0757-22388235
    客服电话:0757-22223388
    网址:www.sdebank.com
    (107)名称:苏州银行股份有限公司
    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
    法定代表人:王兰凤
    联系人:熊志强
    联系电话:0512-69868390
    业务传真:0512-69868370
    客服热线:96067
    公司网址:www.suzhoubank.com
    (108)名称:威海市商业银行股份有限公司
    注册地址:威海市环翠区宝泉路9号
    办公地址:威海市环翠区宝泉路9号
    法定代表人:谭先国
    联系电话:0631-5222293
    业务传真:0631-5215726
    客服热线:省内96636,境内40000-96636
    公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
    (109)名称:广东华兴银行股份有限公司
    注册地址:广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层
    办公地址:广东省广州市天河区天河路533号
    法定代表人:周泽荣
    联系人:王放
    联系电话:020-38173635
    业务传真:020-38173857
    客服热线:400-830-8001
    公司网址:www.ghbank.com.cn
    (110)名称:中国民族证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人:赵大建
    联系人:李微
    联系电话:010-59355941
    客服电话:40088-95618
    公司网站:www.e5618.com
    (111)名称:方正证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    联系人:彭博
    电话:0731-85832343
    传真:0731-85832214
    客服电话:95571
    公司网站:www.foundersc.com
    (112)名称:首创证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    法定代表人:吴涛
    联系人:刘宇
    联系电话:010-59366070
    业务传真:010-59366055
    客服热线:400-620-0620
    公司网址:www.sczq.com.cn
    (113)名称:开源证券股份有限公司
    注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    法定代表人:李刚
    联系人:黄芳、袁伟涛
    电话:029-63387256
    传真:029-81887060
    客服电话:400-860-8866
    公司网址:www.kysec.cn
    (114)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
    法定代表人:路瑶
    联系人:侯英建
    联系电话:010-65808756
    业务传真:010-65807864
    客服热线:95162、4008888160
    公司网址:www.CIFCOFUND.com
    (115)名称:上海利得基金销售有限公司
    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
    法定代表人:沈继伟
    联系人:张裕
    联系电话:15801816961
    客服热线:4000676266
    公司网址:www.leadfund.com.cn
    (116)名称:东海期货有限责任公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
    法定代表人:陈太康
    联系人:吴迪
    电话:021-68757223
    传真:021-68757719
    客服电话:95531/400-8888588
    公司网址:www.qh168.com.cn
    (117)名称:东兴证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)
    法定代表人:魏庆华
    联系人:汤漫川
    联系电话:010-66555316
    业务传真:010-66555246
    客服热线:4008888993
    公司网址:www.dxzq.net.cn
    (118)名称:中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    公司网址:www.citicsf.com
    (119)名称:中原证券股份有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号;
    法定代表人:菅明军
    联系人:程月艳;范春艳
    电话:0371-69099882
    传真:0371-65585899
    客服电话:95377
    公司网站:www.ccnew.com
    (120)名称:中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    联系人:董云巍
    电话:010-58560666
    传真:010-57092611
    客服电话:95568
    公司网站:www.cmbc.com.cn
    (121)名称:上海银行股份有限公司
    注册地址:上海市银城中路168号
    法定代表人:宁黎明
    联系人:张萍
    电话:021-68475888:
    传真:021-68476111
    客服电话:021-962888
    公司网站:www.bankofshanghai.com
    (122)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:021-61618888
    传真:021-63604199
    联系人:倪苏云、虞谷云
    客服电话:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn
    (123)名称:中国邮政储蓄银行
    注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
    办公地址:北京市西城区金融大街3号
    法定代表人:李国华
    联系人:栗先生
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    (124)名称:交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市银城中路188号
    办公地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:牛锡明
    联系人:曹榕
    电话:021-58781234
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    (125)名称:富滇银行股份有限公司
    办公地址:云南省昆明市拓东路41号
    法定代表人:夏蜀
    联系人:戴秋娟
    联系电话:0871-63140324
    业务传真:0871-63194471
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    公司网址:www.fudian-bank.com
    (126)名称:东亚银行(中国)有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦29楼
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦29楼
    法定代表人:李国宝
    联系人:杨俊
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    业务传真:021-38663866
    客服热线:800-830-3811
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    (127)名称:齐商银行股份有限公司
    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
    办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
    法定代表人:杲传勇
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    客服热线:400-86-96588
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    (128)名称:徽商银行股份有限公司
    住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
    法定代表人:王晓昕
    联系人:叶卓伟
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    客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
    公司网站:www.hsbank.com.cn
    (129)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
    办公地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
    法定代表人:齐凌峰
    联系人:阮志凌
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    传真:010-82158631
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    (130)名称:北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    法定代表人:王伟刚
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    传真:010-62680827
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    (131)名称:上海大智慧财富管理有限公司
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    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    法定代表人:申健
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    (132)名称:德州银行股份有限公司
    注册地址:山东省德州市三八东路1266号
    办公地址:山东省德州市三八东路1266号法定代表人:申健
    联系人:王方震
    电话:0534-2297326
    传真:0534-2297327
    客服电话:40084-96588
    公司网址:www.dzbchina.com
    (133)名称:南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
    法定代表人:钱燕飞
    联系人:王锋
    电话:025-66996699-887226
    传真:无
    客服电话:4008365365-9
    公司网址:www.Fund.licai.com
    (134)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:吴季林
    电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    客服电话:4000618518
    公司网址:https://danjuanapp.com
    (135)名称:北京广源达信投资管理有限公司
    注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街浦项中心B座19层
    法定代表人:齐剑辉
    联系人:王英俊
    电话:13911468997
    传真:010-82055860
    客服电话:4006236060
    公司网址:www:niuniufund.com
    (136)名称:天津银行股份有限公司
    注册地址:天津市河西区友谊路15号
    办公地址:天津市河西区友谊路15号
    法定代表人:王金龙
    联系人:杨森
    电话:022-28405330
    传真:022-28405631
    客服电话:4006-960296
    公司网站:www.bank-of-tianjin.com
    (137)名称:上海万得投资顾问有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
    办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:姜吉灵
    电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客服电话:400-821-0203
    (138)名称:首创证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    法
    定代表人:吴涛
    联系人:刘宇
    联系电话:010-59366070
    业务传真:010-59366055
    客服热线:400-620-0620
    公司网址:www.sczq.com.cn
    (139)名称:华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    法定代表人:陈林
    联系人:宋歌
    电话:021-50122086
    传真:021-50122200
    客服电话:4008209898
    公司网站:www.cnhbstock.com
    (140)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
    办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层
    法定代表人:陈超
    联系人:江卉
    电话:13141319110
    传真:010-89188000
    客服电话:400-088-8816
    公司网址:http://jr.jd.com/
    (141)名称:上海华信证券有限责任公司
    注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    法定代表人:郭林
    联系人:周德建
    电话:18800335538
    传真:021-38784818
    客服电话:4008205999
    公司网址:www.shhxzq.com
    (142)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室
    法定代表人:TANYIKKUAN
    联系人:叶健
    电话:0755-89460607
    传真:0755-21674453
    客服电话:400-684-0500
    公司网址:www.ifastps.com.cn
    (143)名称:弘业期货股份有限公司
    注册地址:南京市中华路50号
    办公地址:南京市中华路50号
    法定代表人:周剑秋
    联系人:孙朝旺
    电话:025-52278870
    传真:025-52250114
    客服电话:4008281288
    公司网址:www.ftol.com.cn
    (144)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
    法定代表人:钱昊旻
    联系人:孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336586
    客服电话:4008909998
    公司网址:www.jnlc.com
    (145)名称:上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
    法定代表人:王翔
    联系人:蓝杰
    电话:021-65370077
    传真:021-55085991
    客服电话:4008-205-369
    公司网址:www.jiyufund.com.cn
    (146)名称:华西证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市天府二街198号
    办公地址:四川省成都市天府二街198号
    法定代表人:杨炯洋
    联系人:谢国梅
    电话:010-52723273
    传真:028-86150040
    客服电话:4008888818
    公司网址:http://www.hx168.com.cn
    (147)名称:中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市建国门内大街69号
    法定代表人:周慕冰
    客服电话:95599
    传真:010-68121816
    联系人:林葛
    公司网站:www.abchina.com
    (148)名称:大有期货有限公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
    法定代表人:沈众辉
    联系人:马科
    电话:0731-84409106
    传真:0731-84409009
    客服电话:4006-365-058
    公司网址:http://www.dayouf.com
    (149)名称:中原银行股份有限公司
    注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
    办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
    法定代表人:窦荣兴
    联系人:牛映雪
    联系电话:0371-85517710
    业务传真:0371-85519869
    客服热线:95186
    公司网址:www.zybank.com.cn
    3、其他代销机构
    本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    
    二、注册登记人
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
    法定代表人:孙树明
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
    电话:020-89188970
    传真:020-89899175
    联系人:李尔华
    
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:北京市盈科(广州)律师事务所
    住所:广东省广州市广州大道中289号南方传媒大厦15-18层
    负责人:牟晋军
    电话:020-66857288
    传真:020-366857289
    经办律师:刘智、陈琛
    联系人:牟晋军
    
    四、审计基金资产的会计师事务所
    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
    法人代表:卢伯卿
    电话:021-61418888
    传真:021-63350003
    经办注册会计师:洪锐明、江丽雅
    
    第四部分基金的名称
    广发稳安保本混合型证券投资基金
    
    第五部分基金的类型
    混合型证券投资基金。
    第六部分基金的投资目标
    一、保本周期内的投资目标
    本基金运用投资组合保险策略,在严格控制投资风险、保证保本周期到期时本金安全的基础上,实现基金资产的稳健增值。
    
    二、转型为广发稳安灵活配置混合型证券投资基金后的投资目标
    在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过灵活的资产配置,在股票、固定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会,力求实现基金资产的持续稳定增值。
    
    
    第七部分基金的投资方向
    一、保本周期内的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
    二、转型为广发稳安灵活配置混合型证券投资基金后的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
    
    第八部分基金的投资策略
    一、保本周期内的投资策略
    本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法,通过数量化方法严格控制风险,以保障基金资产本金的安全,并通过有效的资产配置策略,获得基金资产的稳健增值。
    1、保本策略
    本基金的保本策略为固定比例组合保险策略(CPPI),该策略的基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险资产,其中安全资产遵循保本要求将投资于各类债券及银行存款,以保证投资本金的安全性,进而起到到期保本的效果;而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证、股指期货等权益类工具,以提升基金投资者的收益。具体的比例确认方式如下:
    (1)根据基金资产的期末最低保本额和根据安全资产平均到期收益率确定的合理贴现率计算当前基金资产的价值底线;
    (2)根据价值底线计算基金资产的安全垫,即最大止损额;
    (3)按照优选的风险乘数将安全垫放大,将该部分投资于风险资产,其余资产投资于安全资产。
    假设本基金保本期结束时的保本额度为:,当前时点距离保本周期到期日的时间长度为期,期间安全资产的连续时间收益率为,则本基金组合的价值底线为:,假设当前时刻(t)基金资产净值为,则基金资产的安全垫为
    再假设本基金的风险乘数为,则期本基金可投资于风险资产的额度为:
    
    投资于安全资产的额度为:
    本基金通过对宏观经济走势、股票市场的估值水平以及上市公司盈利状况,再结合国债、央票、金融债、企业债等债券的收益率水平及其变化趋势、流动性、波动性、证券市场走势、本基金业绩表现,动态调整风险乘数。
    保本策略示例:假设基金初始募集规模为15亿元,计算基金价值底线的贴现率取三年期国债的到期收益率(假设为2.8772%);保守起见,假设风险乘数M等于1,则初始投资于债券的金额为13.77634亿元,投资于股票的金额为1.22366亿元;即便是投资于股票的1.22366亿元全部损失,那么,所投资的13.77634亿元国债在3年之后本息总额就变成了15亿元,从而实现了保本的目标。在实际投资中股票资产不可能亏损100%,因此可选取合适的风险乘数对投资股票资产的比例进行适当放大,以在风险可控的前提下获取适当的超额收益。
    2、资产配置策略
    本基金资产配置策略分为两个层次:一层为对风险资产和安全资产的配置,该层次以固定比例组合保险策略为依据,即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过安全资产部分所产生的收益;另一层为对风险资产部分的配置策略,依据稳健投资、风险第一的原则,以低风险性、在保本周期内具备中期上涨潜力为主要标准,构建风险资产组合。
    由于本基金采用固定比例组合保险策略进行投资,风险乘数对于确定风险资产和安全资产的配置额具有相当重要的作用。本基金将综合考虑国内外政治经济环境、政策形势、宏观经济、资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风险收益特征、基金净资产、价值底线,动态选取适当的风险乘数并将在实际运作中根据证券市场走势以及本基金业绩表现不断对风险乘数的设置进行调整,以期优化大类资产配置,力争在确保本金安全的前提下,获取投资收益。
    3、债券投资策略
    (1)非含权债券的投资策略
    本基金的可转换债券(可交换债券)以外的债券组合根据投资策略分为两个层次。第一,按照剩余存续期与本基金剩余保本周期限相匹配的原则,采取买入并持有的长期投资策略,以回避利率风险及再投资风险,实现基金资产保本目标。第二,在期限与基金剩余保本周期限匹配的前提下,根据久期、凸性、信用级别、到期收益率及流动性等因素,选择相对投资价值更高的债券。具体的策略主要包括:
    1)利率策略
    通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
    2)信用策略
    根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的信用风险利差水平及其变化趋势。债券信用风险评定将重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时结合企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。
    3)债券选择策略
    根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,主要选择定价合理或价值被低估的企业(公司)债券进行投资;同时本基金将结合各类属债券(国债、央票、金融债、信用债)的流动性状况、以及基金申购与赎回情况等因素,动态调整债券组合中各类属债券的比例。
    (2)可转换债券投资策略
    可转换债券(可交换债券)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转换债券的债权保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转换债券(可交换债券)中长期的上涨空间。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券(可交换债券)进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券(可交换债券)可以转换为股票。
    4、股票投资策略
    本基金注重对股市趋势和公司基本面的研究,在股票投资限额之下,发挥时机选择和个股精选的能力,控制股票市场下跌风险,分享股票市场成长收益。
    本基金依据稳健投资、风险第一的原则,以低风险性、在保本期限内具备中期上涨潜力为主要原则,构建股票组合,同时兼顾股票的流动性。通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动性风险。另外本基金可根据市场情况,适度参与新股申购(含增发新股),以增加收益。
    5、金融衍生品投资策略
    (1)股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
    (2)国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
    (3)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
    如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通过对标的品种的研究,谨慎投资。
    
    二、转型为广发稳安灵活配置混合型证券投资基金后的投资策略
    1、大类资产配置
    本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面,积极把握市场发展趋势,根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况,对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整,以规避或分散市场风险,提高基金风险调整后的收益。
    2、股票投资策略在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将适度参与股票、权证等权益类资产的投资,以增加基金收益。
    本基金将主要采用自下而上的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
    (1)首先,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估,初步筛选出具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
    盈利能力
    本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。
    成长能力
    投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选低价股票,避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长性投资可分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包括EPS增长率和主营业务收入增长率等。
    估值水平
    本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA等。
    (2)其次,使用定性分析的方法,从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
    持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究,评估具有持续成长能力的上市公司。
    在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
    公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
    3、债券投资策略
    本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。
    (1)久期配置策略
    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。
    (2)类属配置策略
    类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法,自上而下在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
    (3)个券选择策略
    对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
    (4)可转债投资策略
    可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
    (5)中小企业私募债券投资策略
    本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
    (6)资产支持证券投资策略
    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
    4、金融衍生品投资策略
    (1)股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
    (2)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
    (3)国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
    
    
    第九部分业绩比较基准
    一、保本周期内的投资业绩比较基准
    3年期银行定期存款利率(税后)
    在基金合同生效日,业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的3年期银行定期存款利率(税后);并随着3年期银行定期存款利率的调整而动态调整。
    
    二、转型为广发稳安灵活配置混合型证券投资基金后的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:50%沪深300指数收益率+50%中证全债指数收益率。
    
    
    第十部分风险收益特征
    一、保本周期内的风险收益特征
    本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于股票基金和一般混合基金。
    
    二、转型为广发稳安灵活配置混合型证券投资基金后的风险收益特征
    本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。
    
    
    第十一部分基金投资组合报告
    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年9月8日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
    1、报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 
    1 权益投资 136,671,847.20 5.41 
     其中:股票 136,671,847.20 5.41 
    2 固定收益投资 1,394,144,73
    0.90 55.23 
     其中:债券 1,394,144,730.90 55.23 
     资产支持证券 - - 
    3 贵金属投资 - - 
    4 金融衍生品投资 - - 
    5 买入返售金融资产 769,318,603.48 30.48 
     其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
    6 银行存款和结算备付金合计 202,815,976.50 8.03 
    7 其他各项资产 21,346,192.03 0.85 
    8 合计 2,524,297,350.11 100.00 
    
    
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
    A 农、林、牧、渔业 - - 
    B 采矿业 - - 
    C 制造业 115,717,485.06 4.60 
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
    E 建筑业 - - 
    F 批发和零售业 14,121,800.00 0.56 
    G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
    H 住宿和餐饮业 - - 
    I 信息传输、软件和信息技术服务业 53,062.14 0.00 
    J 金融业 - - 
    K 房地产业 - - 
    L 租赁和商务服务业 - - 
    M 科学研究和技术服务业 - - 
    N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
    O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
    P 教育 - - 
    Q 卫生和社会工作 - - 
    R 文化、体育和娱乐业 6,779,500.00 0.27 
    S 综合 - - 
     合计 136,671,847.20 5.44 
    
    
    2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
    
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 
    1 600867 通化东宝 2,290,990 41,787,657.60 1.66 
    2 000661 长春高新 260,000 33,568,600.00 1.34 
    3 002572 索菲亚 550,000 22,550,000.00 0.90 
    4 600998 九州通 655,000 14,121,800.00 0.56 
    5 600887 伊利股份 600,000 12,954,000.00 0.52 
    6 000719 大地传媒 650,000 6,779,500.00 0.27 
    7 000739 普洛药业 500,000 3,670,000.00 0.15 
    8 002859 洁美科技 6,666 486,618.00 0.02 
    9 002860 星帅尔 7,980 390,222.00 0.02 
    10 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.00 
    
    
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
    1 国家债券 - - 
    2 央行票据 - - 
    3 金融债券 139,890,000.00 5.56 
     其中:政策性金融债 139,890,000.00 5.56 
    4 企业债券 18,856,867.60 0.75 
    5 企业短期融资券 110,242,000.00 4.39 
    6 中期票据 360,984,000.00 14.36 
    7 可转债(可交换债) 27,361,863.30 1.09 
    8 同业存单 736,810,000.00 29.31 
    9 其他 - - 
    10 合计 1,394,144,730.90 55.46 
    
    
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 
    1 111708162 17中信银行CD162 2,000,000 197,760,000.00 7.87 
    2 041654057 16船重CP001 1,100,000 110,242,000.00 4.39 
    3 1382312 13中铁建MTN1 1,000,000 101,790,000.00 4.05 
    4 140378 14进出78 1,000,000 99,990,000.00 3.98 
    5 111709250 17浦发银行CD250 1,000,000 98,910,000.00 3.93 
    
    
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    
    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
    
    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
    
    11、投资组合报告附注
    11.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    11.3其他各项资产构成
    序号 名称 金额(元) 
    1 存出保证金 37,076.34 
    2 应收证券清算款 4,202,746.38 
    3 应收股利 - 
    4 应收利息 17,093,470.27 
    5 应收申购款 12,899.04 
    6 其他应收款 - 
    7 待摊费用 - 
    8 其他 - 
    9 合计 21,346,192.03 
    
    11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 
    1 002859 洁美科技 486,618.00 0.02 新股流通受限 
    2 002860 星帅尔 390,222.00 0.02 新股流通受限 
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    第十二部分基金的业绩
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2017年6月30日。
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 
    2016.2.4-2016.12.31 1.10% 0.05% 2.54% 0.00% -1.44% 0.05% 
    2017.1.1-2017.6.30 2.37% 0.06% 1.38% 0.00% 0.99% 0.06% 
    自基金合同生效起至今 3.50% 0.06% 3.92% 0.00% -0.42% 0.06% 
    
    注:业绩比较基准:3年期银行定期存款利率(税后)。
    2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    广发稳安保本混合型证券投资基金
    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2016年2月4日至2017年6月30日)
    
    注:本基金建仓期为基金合同生效后6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    
    第十三部分基金费用
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E1.20%当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,转型为广发稳安灵活配置混合型证券投资基金,则管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E0.2%当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,转型为广发稳安灵活配置混合型证券投资基金,则托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述一、基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。
    调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒介上公告。
    
    
    
    
    
    第十四部分对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发稳安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在第三部分基金管理人部分,更新了基金管理人的相关内容。
    2、在第四部分基金托管人部分,更新了基金托管人的人员变动、业务经营情况及内控制度的信息。
    3、在第六部分相关服务机构部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资料进行更新。
    4、在第七部分基金的募集部分,对相关内容进行了精简与概括。
    5、在第十三部分基金的投资部分,更新了截至2017年6月30日的基金投资组合报告。
    6、在第十四部分基金的业绩部分,更新了截至2017年6月30日的基金业绩。
    7、根据最新公告,对第二十六部分其他应披露事项内容进行了更新。
    
    
    
    广发基金管理有限公司
    二〇一七年九月十四日
    
    
    

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