您可以输入30
您所在的位置:
深交所圈定2021年 上市公司监管服务五大任务
 

  2020年,迈入而立之年的深交所,以贯彻新证券法为契机,以提高上市公司质量为主线,抓好重点改革攻坚,成功实现创业板改革并试点注册制平稳落地,全面推进落实新一轮退市制度改革,改革创新成效显著。

  展望2021年,深交所圈定上市公司监管服务五大工作重点:以注册制为龙头,支持科技创新引领经济高质量发展;以建制度为主线,构建促进资本高效循环的制度体系;以提质量为重点,坚持信息披露与公司治理监管“双轮驱动”;以防风险为导向,加强风险管理能力建设;以优服务为着力点,锻造深市特色高效服务机制。

  全力做好重点改革攻坚

  2020年,深交所成功实现创业板改革并试点注册制平稳落地。面对错综复杂的国内外形势,深交所修订发布发行、上市、再融资、并购重组、退市、持续监管等系列规则,同步推进市场组织、系统改造、推广服务、投资者教育、宣传引导等工作。经过119个昼夜奋战,创业板改革并试点注册制于8月24日平稳落地,开启了推进资本市场全面深化改革、服务实体经济高质量发展的新纪元。

  截至2020年底,创业板已受理首发、再融资、并购重组项目542个、267个、16个,已经有74家试点注册制的IPO企业注册生效。创业板在注册制改革带来系列“升级”后,服务成长型创新创业企业的板块定位愈发明晰,在推动科技、资本和实体经济之间的更高水平循环方面起到更深刻的作用,市场各方改革获得感明显增强。

  深圳某创投公司负责人表示,创业板改革并试点注册制,是首次将注册制推向存量市场的资本市场重大改革,意义重大。他认为,创业板实行注册制为A股市场带来更多活力,吸引更多创新成长企业在境内上市,创投、券商等获得高速成长、追赶世界一流对手的机会。“A股未来会是全球最具吸引力、最好的资本市场。”

  2020年,深交所全面推进落实新一轮退市制度改革。深交所优化财务类、市场类、规范类和重大违法类退市标准,压缩退市程序,简化重大违法强制退市流程,推动提高存量上市公司质量。2020年,深交所对乐视网、*ST凯迪等11家公司作出终止上市决定,近半数为面值退市,价值投资、长期投资理念日渐深入人心,退市难、退市慢的资本市场顽疾逐步得到解决。

  2020年,深交所积极探索、持续推进“先行先试”重大改革任务,包括研究制定新三板挂牌公司转板创业板上市机制,出台转板上市办法征求意见稿;梳理总结持续监管规则适用执行情况,加快规则制度改革创新;跟踪评估新制度、新规则实施效果,为全市场推行注册制积累经验,做好全面推行注册制各项准备工作。

  圈定2021年工作重点

  2021年是“十四五”规划的开局、全面建设社会主义现代化国家新征程开启之年,也是中国共产党建党100周年。深交所表示,将立足新发展阶段,贯彻新发展理念,构建新发展格局,扎实做好上市公司监管服务各项工作,奋力建设优质创新资本中心和世界一流交易所,助力“十四五”开好局。

  一是以注册制为龙头,支持科技创新引领经济高质量发展。持续巩固创业板改革成果,系统总结注册制试点经验,深化深市板块改革,把支持科技创新、以创新引领高质量发展摆在更加突出位置。研究完善创新企业持续监管规定,加快推动新三板挂牌公司转板创业板上市落地,支持更多优质企业利用资本市场发展壮大。

  二是以建制度为主线,构建促进资本高效循环的制度体系。全面深入落实新证券法,以推行注册制与健全常态化退市机制为抓手,加快全面修订《股票上市规则》,充实完善行业信息披露指引,持续优化各项基础制度。推动修订并购重组、股权激励相关制度,依法支持上市公司主动退市,畅通市场化、多元化退出渠道。

  三是以提质量为重点,坚持信息披露与公司治理监管“双轮驱动”。持续推进提高上市公司质量,落实公司治理专项行动方案,构建上市公司监管长效机制,加强对治理薄弱、运作混乱公司和大股东、董监高等关键少数的监管,着力培育“好公司有奖励、差公司有代价”的差异化市场约束机制。总结公司治理最佳实践,充分发挥示范引导作用。

  四是以防风险为导向,加强风险管理能力建设。健全风险定期排查机制,提升风险监测、预警、应对能力,努力做到风险应对走在市场曲线前面。进一步压降股票质押风险,分类处置资金占用、违规担保等突出问题,“零容忍”打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为。强化中介机构监管,探索对保荐机构现场督导,加大对中介机构责任追究和处罚力度,压实资本市场“看门人”责任。

  五是以优服务为着力点,锻造深市特色高效服务机制。贯彻“寓监管于服务”理念,强化主动服务,找准资本市场和国企改革结合点,支持国有企业混改和做大做强,推动民企转型升级相关举措落地,更好服务“三创”“四新”企业。

  注:本信息仅代表专家个人观点仅供参考,据此投资风险自负。

(摘自中国证券报•中证网 2021-01-05)
【关闭窗口】