中国证券业协会合规专业委员会15日为中国证券报独家提供的报告指出，券商原有合规管理方式与重点亟待改变，券商应将合规审查嵌入创新流程，加强过程合规管理。协会将修改自律规则，出台适应创新形势的合规工作指引。同时，建议尽快出台券商业务产品创新规定，放宽创新业务容错限度，加大对“伪创新”行为处罚力度。

　　报告称，近来监管部门不断放松管制，原有监管规则体系也发生了变化，券商原有合规管理的重点、方式和内容亟待转变。券商对合规性问题的判断难度加大，需要花更多精力对业务经营或产品的合规性和风险进行前置审核，需要将合规审核全部嵌入业务流程。

　　报告认为，券商合规管理能力不适应创新发展的需要，证券行业仍存在从业人员合规意识有待提升、合规管控覆盖仍存在薄弱环节、重点领域合规管理尚待深化等问题。对此，中国证券业协会表示，将及时评估和调整已有信息隔离墙、合规管理有效性评估、适当性管理、反洗钱等自律规则，出台适应创新形势的合规工作指引，就创新业务和创新产品可能涉及的合规审核、利益冲突、合规监测、资管业务、投行业务等专项合规管理和业务条线合规管理研究制定指导意见。

　　证券业协会建议，进一步推进券商合规管理，要评估相关立法和监管规则的适用性，加强规则的“废、改、立”工作。尽快出台《证券公司业务产品创新规定》，进一步优化创新评审机制，缩短评审周期，放宽创新业务容忍度，正确区分恶意违规和创新试错之间的界限，给予自主创新行为一定的“保护期”，保护企业商业秘密。