2014年05月17日 09:16
全国人大财经委副主任委员吴晓灵16日参加“2014年证券经营机构创新发展研讨会”时表示，当前中国金融结构的失衡和金融的过度监管限制了经济活力的释放。未来在非公开市场精耕细作是券商创新的着力点。
吴晓灵指出，金融结构失衡和过度监管管制限制了金融创新能力的释放。要厘清监管边界，用区别监管构建多层次资本市场。普通投资者在进行投资者教育的基础上，进行投资引导很重要，投资者应划分为两类，一方面是小额投资人，风险承受能力比较差，投资范围应受到限制，更需要监管当局的保护；另一方面是合格投资人，投资方向可以有限度的限制。她认为，应将监管资源集中面向在投资者的公开发行和公开交易上。
吴晓灵表示，在非公开市场精耕细作是券商创新的着力点。非公开市场是资本市场的塔基，是直接服务于企业成长的沃土，没有塔基就没有高质量的公开集中交易的公司。同时，非公开市场可以为筹资者创设多种形式的融资工具，包括债券融资、股权融资、集合投资计划和风险管理工具，让高风险企业找到有风险识别能力的投资人，实现投融资双方的风险匹配。
她提出，应培育券商柜台市场。券商营业部的工作重点不应再是经纪业务，而应落脚于对小企业的辅导和对投资者的教育。具体而言，包括辅导企业建立规范的财务制度，为企业的股份进行登记托管；对企业和投资人进行政策法规的解读，让企业和投资人了解各种产品的特点及功能；在服务企业和投资人的过程中开拓市场等。
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（摘自世华财讯 2014-05-17）
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