证监会基金监管部副主任杨文辉12日在第七届指数与指数化投资论坛上表示,近期证监会加强了监管执法和系统性风险防范工作,深化基金产品审核制度改革,加大对创新的支持力度,支持基金通过互联网开展业务进行创新。证监会正按照新基金法的精神修改公募基金管理办法,拓宽行业创新发展空间。杨文辉建议,应加强指数基金产品的基础设施和合规风控建设;加强指数和指数化投资研究,完善产品结构,提高指数化产品的国际化程度。
杨文辉表示,按照证监会的决策部署,目前基金监管工作思路是加强监管、放松管制,贯彻落实新基金法要求,推动市场化改革创新,促进行业健康发展。
为此,今年以来证监会对规范性文件进行了全方位梳理,做好新基金法的配套工作,优化行业发展法制环境。目前已发布8项规定,还有一些规则已公开征求意见或正在制订过程中。这些规则的制订和修订体现了新基金法的精神和理念,对推动行业改革创新、实现新的发展与跨越,将会发挥重要作用。
其次,证监会加强了监管执法和系统性风险防范工作,加大对违纪违规行为的处罚力度。今年上半年共查处9起基金投资违规,同时对销售违规行为也进行了查处,涉及内幕交易的则立案稽查;落实监管转型的要求,推进监管工作向注重现场检查转变,加强了现场检查和有针对性的专项检查、监控。在今年6月份市场资金紧张时,证监会加强对货币基金的监控,密切跟踪、分析货币基金的风险。在前不久发生的光大事件中,要求各基金公司排查风险隐患,堵塞漏洞。
第三,深化基金产品包括创新产品审核制度改革,加大对创新的支持力度。今年取消了基金产品通道制,简化了审核程序,缩短了审核程序,实施网上审批,20个工作日审核完毕。新基金数量今年大幅增长,前8个月新基金数量达到244只,较去年同期增长70%。新基金法确立公募产品的注册制后,证监会正按照新基金法的精神修改公募基金运作管理办法,拓宽行业创新发展的空间,为创新产品比如基金中基金等提供法律依据。在稳妥推进创新产品开发方面,目前已顺利推出债券ETF、定期支付、浮动费率等创新基金产品。建立健全了创新产品的评审机制,同时支持基金业通过互联网开展业务创新,支持基金支付功能的拓展,继续扩大货币市场基金赎回业务T+0的应用范围。
第四,加快长期资金入市,扩大基金业对外开放。截至今年8月底,已批准237家境外机构的QFII资格,累计额度达464亿美元,批准49家试点机构IQFII的资格,额度达1278亿元。
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