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上海市证券同业公会向上海地区券商发布提升投行执业质量十大倡议
 

  5月27日,上海市证券同业公会向上海地区证券公司发布注册制下证券公司提升投行执业质量的倡议书。

  上海市证券同业公会表示,证券发行注册制是完善资本市场基础制度、深化供给侧结构性改革的重要举措。注册制以信息披露为核心,把选择权真正交给市场,对于发行定价市场化,提升市场包容度,吸引中长期资金入市,稳步提高直接融资比重,助力资本市场高质量发展具有重大意义。

  “证券公司作为资本市场的重要参与主体,在全面推进注册制改革中发挥着关键作用。证券公司要坚持勤勉、审慎、专业的精神,提升信息披露质量,防范证券欺诈发行,保障证券发行人和投资人合法权益。”上海市证券同业公会表示,为营造诚信为本、勤勉尽责的行业氛围,不断提升职业道德水平,提高执业质量,切实发挥好注册制下证券公司“看门人”作用,向上海地区证券公司发布十条倡议。

  一是主动服务国家战略,在深化金融供给侧结构性改革、改善融资结构、金融服务实体经济、金融支持创新等重大任务中发挥积极作用。主动承担社会责任,加强投资者保护,积极参加社会公益事业,提升行业社会影响力。

  二是践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,加强职业道德修养。上海市证券同业公会表示,要以符合法律法规、监管规定为准绳,坚持合规执业、诚实守信,坚持专业精神、提升执业质量,坚持客观务实、稳健经营。

  三是增强廉洁从业风险防范意识和责任意识,坚决杜绝利益输送和不正当竞争,杜绝以不正当手段承揽项目、恶意竞争和扰乱市场秩序的行为,推动形成公平、有序的价格机制和竞争格局,维护证券行业廉洁公平、有序竞争的良好环境。

  四是坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念,形成与之相匹配的组织架构、制度体系和执行能力,牵头协调其他中介机构,挑选出有价值的、运营规范的企业,从源头上提升上市公司质量,助力资本市场稳定健康发展。

  五是建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制体系,强化一线业务人员风险合规意识,提高质控部门的过程管理和控制能力,充分发挥内核、合规、风险管理等部门的内部把关作用,夯实内部控制“三道防线”。

  六是认真履行辅导义务,帮助辅导对象及相关主体全面掌握有关法律法规和规则,理解信息披露、履行承诺等责任和义务,知悉欺诈发行、违规披露、不披露重要信息等行为的法律后果,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

  七是主动归位尽责,保持客观独立审慎,严格履行尽职调查职责,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题,杜绝欺诈发行和财务造假行为,专业审慎作出推荐决定,切实发挥资本市场“看门人”作用。

  八是珍视行业声誉,对招股说明书及其他文件的真实性、准确性、完整性负责,着力提高信息披露的充分性、一致性和可理解性,全面揭示项目风险,杜绝虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。

  九是健全承销业务制度和决策机制,严格履行法定职责,不得以任何方式操纵发行定价,提高市场化估值和定价能力,加强对投资价值研究报告的质量控制,为市场提供合理可靠的估值建议,促进资源合理配置。

  十是认真履行持续督导职责,指导发行人规范运作,督促发行人及相关主体持续履行信息披露义务,有效识别重大风险、重大负面事项,依法依规及时披露专业意见、持续督导跟踪报告、保荐总结报告书等文件。

  注:本信息仅代表专家个人观点仅供参考,据此投资风险自负。

(摘自中国证券报•中证网 2021-05-28)
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