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深圳证监局:强化基金行业合规意识

  深圳证监局与深圳市投资基金同业公会近日组织召开深圳辖区基金从业人员行为规范培训会,旨在切实保护投资者合法权益,在基金行业树立合规意识,提高基金公司内控及事前风险防范水平,促进行业规范运作,夯实行业诚信基础,以实际行动落实党中央群众路线工作要求,践行深圳证监局“强监管、优服务”工作理念。

  此次培训会邀请富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司亚太地区法律部门首席法律顾问何雅玲、交易所市场监察部副总监叶国瑜和深圳证监局基金处副处长王婷,分别介绍境外机构员工职业道德培训及行为规范管理的经验、深交所市场监察部监测机制与手段及异常交易的变化形势、与基金相关的内幕交易案例与执法分析。深圳辖区各基金公司董事长、总经理、督察长等高管,投资、研究、交易、合规部门负责人,全体基金经理、基金经理助理、研究员、监察稽核人员以及部分私募基金代表近900人参加培训。

  注:本信息仅代表专家个人观点仅供参考,据此投资风险自负。

(摘自中证网 2013-08-23)
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