自开通至今，持续维持最大的市场份额
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域
=>成为此类人民币产品的最大香港服务商
在离岸人民币CNH公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商（2010年8月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一
在“中港基金互认计划”领域 =>获得领先地位
在 “香港上海黄金交易所（SGE）” =>任命为香港唯一结算银行
其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专
业全球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 获托管奖项
洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供
项：
-
资杂志(The Asset) Triple A托管专家系列
：
资
nny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
资杂志（The Asset）Triple A 资产服务、
资者及保险机构系列奖项：
最佳QDII托管行（2018）
最佳QDII客户个案 (2018)
债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构
018)
截至2018年末，中银香港(控股)的托管资产规模达10,984亿港元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
（一）主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生
直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员，
职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账
(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理及合规等方面。
骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本
地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业
托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由
中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为
「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平
的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达50多名，
人员平均具备10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正
不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最
高水平服务各机构性客户。
关键人员简历
黄晚仪女士，托管业务主管。
黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕
士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时
间专职于托管业务，服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金
融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，
黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职于领导中
银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中国合格境内机构投资者之境外
投资及理财业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的
企业董事。黄女士亦热心推动行业发展，包括代表中银香港继续担任「香港信托
人公会」 行政委员会之董事一职；自09年9月至2015年6月期间, 获「香港
交易所」委任作为其结算咨询小组成员；另外，黄女士目前亦是香港证监会产品
咨询委员会的委员之一。
郑丽华女士，托管运作及产品开发主管。
郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员，并
持有伦敦大学专业会计硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年，其中
十多年专职于托管业务，服务企业及机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大
之金融集团 – 美国摩根大通银行与汇丰银行及本地银行 - 恒生银行，对托管业
务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。
阮美莲女士，财务主管。
阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估值、
基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕
达银行任职退休金部门经理一职，以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基
金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并
持有英国列斯特大学硕士学位。
（二）安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港
目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及
处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管
人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构
内，以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管
行等另有要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留
于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称CSS，
是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管
需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台
上，以IBM P5系列AIX运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支
持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安装NFS
(Network File System, for Unix)模块，负责与AIX服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系
统优势，不单符合SWIFT-15022之要求，兼容file transfer 等不同的数据传输，
亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均
运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系
统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足
不同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更
新；支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平
均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户
商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market)；
成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还
(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值等。
三、托管业务的主要管理制度
作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，
作为本地上市的金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双
人复核，减少人工操作风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等
进行全面评核及监控，避免人为失误或道德风险。任何外判安排，除上述风险分
析外，还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及
日常服务水平监控等制度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港
亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中清楚订明。
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划
每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检
讨及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心亦
已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器运作。
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引（如:
员工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个人私隐条例等）与中银香港本身
制定的内控制度（如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设
定等）缮制，并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调整，以确保乎合对外、
对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》（Custody -
Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管
理、结算程序、公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等
等。以及《托管系统进入控制规程》（Custody - System Access Control Procedure
Overview），内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增
加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等。
中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及
不定期之稽核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)会计师事务所进行。
在核心托管团队中，特有一名合规人员，专注负责托管业务的风险控制，确保实
施全银行的合规标准。
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确
保客户资料高度保密。
四、重大处罚
中银香港托管业务自成立至今已超过十二年，从未受到监管机构的重大处罚，
亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
十九、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32
层
法定代表人：朱学华
成立日期：1998年6月4日
客户服务统一咨询电话：40088-50099
传真：021-58406138
（2）华安基金管理有限公司电子交易平台
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
联系人：谢伯恩
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
客服电话：95566
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
客服电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
客服电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客服电话：95555
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客服电话：95568
（6）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
客服电话：95577
（7）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
客服电话：95594
（8）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
客服电话：400-830-8003
（9）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
客服电话：95511转3
（10）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
客服电话：95574
（11）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
客服电话：021-962999
（12）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
客服电话：95527
（13）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道599号A座乌鲁
客服电话：（0991）96518
（14）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
客服电话：4006640099
（15）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
客服电话：(0769) 961122
（16）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
客服电话：96528
（17）广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
客服电话：400-83-96699
（18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
客服电话：956020
（19）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路9号
客服电话：(0519)96005
（20）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路728号
客服电话：96067
（21）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
客服电话：0756-96588
（22）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街59号
客服电话：9510-5588
（23）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
客服电话：400-893-9999
（24）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
客服电话：400-166-1188
（25）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
客服电话：400-920-0022，010-85650688
（26）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
客服电话：021-50810673
（27）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
客服电话：400-821-5399
（28）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
客服电话：4006788887
（29）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
客服电话：4001818188
（30）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
客服电话：400-700-9665
（31）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
客服电话：4000-766-123，95188-8
（32）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
客服电话：400-820-2899
（33）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
客服电话：4008-773-772
（34）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
13、14层
客服电话：952303
（35）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
客服电话：4008886661
（36）联储证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层
客服电话：956006
（37）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元
客服电话：400-080-8208
（38）中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层)
客服电话：4008-888-005
（39）上海爱建基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
客服电话：400-803-2733
网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外开放）
（40）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
客服电话：95599
（41）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23,25,27,29号
客服电话：95531
（42）温州银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
客服电话：96699 (浙江) 962699 (上海)0577－96699 (其他地区)
（43）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
客服电话：010-58170761
（44）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
客服电话：4007-999-999，4007-999-999转3
（45）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客服电话：95588
（46）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
客服电话：400-921-7755，400-032-5885
（47）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期53层5312-15单元
客服电话：400-021-8850
（48）乾道基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
客服电话：400-088-8080
（49）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
客服电话： 010-66154828
（50）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
客服电话：400-080-3388
（51）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
客服电话：400-6099-200
（52）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服电话：95177
（53）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
客服电话：010-82350618、400-080-5828
（54）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客服电话：400-001-8811，010-67000988
（55）通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
客服电话：400-101-9301
（56）北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
客服电话：400-8980-618
（57）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
客服电话：400-619-9059
（58）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
客服电话：4000011566
（59）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
客服电话：400-808-1016
（60）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
客服电话：400-616-7531
（61）上海大智慧财富管理有限公司
注册
地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
客服电话：021-20219931，021-20292031
（62）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
客服电话：400-066-9355、86-010-62675369
（63）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室
客服电话：400-619-9059
（64）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
客服电话：400-075-6663，400-673-7010
（65）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
客服电话：400-799-1888
（66）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
客服电话：400-046-6788，400-118-1188
（67）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
客服电话：021-34013999
（68）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
客服电话：400-820-5369
（69）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
客服电话：4000 178 000，400-643-3389
（70）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客服电话：400-6767-523
（71）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
客服电话：400-068-1176
（72）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
客服电话：0755-83999913，0755－83999907
（73）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
客服电话：400-821-9031
（74）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
客服电话：020-89629066
（75）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼
503
客服电话：4000-555-671
（76）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
客服电话：400-684-0500
（77）中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
客服电话：4008909998
（78）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)
（79）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
客服电话：4008201515
（80）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
客服电话：400-9302-888
（81）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客服电话：400-159-9288
（82）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
客服电话：400-817-5666
（83）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305室,14层
客服电话：400-990-8826
（84）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号
客服电话：95521
（85）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
客服电话：4008-888-108
（86）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二
十六层
客服电话：95536
（87）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
客服电话：95548
（88）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
客服电话：95551
（89）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
客服电话：95553
（90）申万宏源证券有限公司
客服电话：95523
（91）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
客服电话：4008888999/95579
（92）安信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层,28层A02单
元
客服电话：95517
（93）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市南开区宾水西道8号
客服电话：400-651-5988
（94）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
客服电话：95548
（95）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客服电话：95321
（96）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
客服电话：95503
（97）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4,5号楼
3701-3717
客服电话：95571
（98）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
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（99）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001
室
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（100）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
客服电话：4008-918-918
（101）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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（102）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座
第22-25层
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（103）财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B
座）26层
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（104）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
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（105）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
客服电话：956080
（106）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大
厦20楼2001室
客服电话：95523
（107）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
客服电话：95538
（108）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦
A栋41层
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（109）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
客服电话：400-8888-128
（110）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
客服电话：95582
（111）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层
客服电话：95547
（112）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
客服电话：(+86-10) 6505 1166
（113）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼
客服电话：95336
（114）甬兴证券有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565,577号8-11层
客服电话：400-916-0666
（115）华鑫证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤
凰大厦1栋20C-1房
客服电话：95323
（116）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
L4601-L4608
客服电话：95532
（117）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信
南方大厦21层,22层
客服电话：95329
（118）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
客服电话：95357
（119）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23
层
客服电话：95564
（120）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
客服电话：956007
（121）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
客服电话：95310
（122）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
客服电话：400-820-9898
（123）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
客服电话：95391
（124）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
客服电话：95397
（125）泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
客服电话：400-88-96312
（126）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客服电话：95186
（127）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号
客服电话：400-16-96869
（128）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-
789
（129）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
客服电话：025-66046166转849
（130）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层
1号
客服电话：0851-88235678
（131）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
客服电话：95017(拨通后转1转8) ，4000-890-555
（132）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
客服电话：95055
（133）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
客服电话：400-819-1958
（134）上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
客服电话：400-021-2428
（135）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
客服电话：400-8189-598
（136）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
客服电话：95386
3、其他基金份额发售机构详见基金份额发售公告。
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31－32层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31－32层
法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
（三）、出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358716
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室
办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：楼茜蓉
经办注册会计师：魏佳亮、楼茜蓉
二十、基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要详见附件一。
二十一、基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要详见附件二。
二十二、对基金投资人的服务
本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人
的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下：
（一）投资人对账单服务
本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额
持有人寄送纸质对账单；每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子
对账单。
（二）客户服务中心电话服务
客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金
产品与服务等信息的自助查询。
客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务，基金投资人可以通过客服热
线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。
（三）网络在线服务
投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的
各种问题进行咨询互动或留言。
（四）信息定制服务
投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定
制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。
（五）投诉受理服务
投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服
电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司将在收到投诉之
日起3个工作日作出处理回复，情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不
得超过20日，并及时告知投诉人延长期限及理由。
（六）网站交易服务
依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定，本公司
可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基
金管理人网站说明。
（七）基金管理人客户服务联系方式
客户服务中心热线：40088-50099（免长途话费）
客户服务传真：（021）33626962
电子信箱：service@huaan.com.cn
客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼
邮政编码：200092
（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管
理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。
请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十三、其他应披露事项
1.最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监
会及工商、财税等有关机关的处罚。
2.本期公告事项
序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期
2 关于旗下部分基金参加盈米基金费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-03-24
4 华安大中华升级股票型证券投资基金2021年第1季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-04-21
6 华安大中华升级股票型证券投资基金2021年第2季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-07-20
7 华安大中华升级股票型证券投资基金2021年中期报告 中国证监会基金电子披露网站和公司 2021-08-30
网站
9 关于华安大中华升级股票型证券投资基金因休市暂停申购、赎回及定期定额投资的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-10-13
11 华安基金管理有限公司关于董事变更的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-11-02
13 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-12-27
15 华安基金管理有限公司关于旗下公 《中国证券报》、中 2022-01-06
开募集证券投资基金执行新金融工具相关会计准则的公告 国证监会基金电子披露网站和公司网站
17 华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下偏股型公募基金相关事宜的公告 《中国证券报》
、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2022-01-26
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，投资人可免费查
阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
二十五、备查文件
（一）备查文件
1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件
2、基金合同
3、法律意见书
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
6、托管协议
7、中国证监会要求的其他文件
（二）存放地点：基金管理人和基金托管人的住所。
（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
华安基金管理有限公司
二〇二二年十一月三日
附件一：基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管
理基金财产；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方
式，获得基金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费、基金销售服
务费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人
履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合
同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中
国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当
事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对
基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资融券；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使
因投资于其它证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构并确定有关费率；
（17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、
认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的
业务规则；
（18）选择、更换基金投资顾问；
（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的
其它权利。
2、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理、分别记帐，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得
向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重
大合同和其他相关资料；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（22）基金管理人对其委托的投资顾问及其他第三方机构的行为承担责任。
（23）中国证监会规定的其他职责。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）选择、更换境外资产托管人并与之签署有关协议；
（7）法律法规、基金合同规定的其它权利。
2、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金
及时收取所有应得收入；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关
的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基
金份额申购、赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不
因其退任而免除； 除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管
理人追偿；
（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任。基金托管人委托
的第三方机构不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和
信息来源机构、根据当地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构。
（21）中国证监会规定的其他职责。
（三）基金份额持有人的权利和义务
1、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）法律法规、基金合同规定的其它权利。
2、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（5）执行基金份额持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及业务
规则；
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、提高销售服务费率，但根据
法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会程序；
8、本基金与其它基金合并；
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大
会的变更基金合同等其他事项；
10法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回
费率或调整收费方式、调低销售服务费率。在法律法规和本基金合同规定的范围
内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，
增加新的收费方式；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情
形。
（四）召集方式：
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提
议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出
具书面决定之日起六十日内召开。
4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百
分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备
案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在规定媒介上公
告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会
通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项；
3、投票委托书送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、电话；
5、权益登记日；
6、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票
的送达地址等内容。
（六）开会方式
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等法律法规或
监管机构允许的其他方式召开。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权
委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，
基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按
照基金合同的相关规定以通讯方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但
决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和提前终止基金合
同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的
规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全
部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
4、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其
它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。
在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非
书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。
在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非
现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会
议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事
由范围内的事项。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可
以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审
议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应
提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人
大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并
按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人
提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另
有规定的除外。
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先
由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会
聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或
备案后生效。
（八）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十
以上（含百分之五十）通过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应
当以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的
表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但
应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（九）计票
1、现场开会
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会
由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；
如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中
指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基
金份额持有人担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重
新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结
果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重
新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中
基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举
三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。
（十）生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人
应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定
的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执
行生效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2
日内，由基金份额持有人大会召集人在规定媒介公告。
4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同的约定应经基金份额持有人大
会决议通过事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，
并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的
情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对
基金份额持有人利益无实质性不利影响的，以及《基金合同》约定的其他无需召
开基金份额持有人大会决定的事项，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金
管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基
金托管人承接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
（三）基金财产的清算
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法
规规定对基金财产进行清算。
2、基金财产清算组
（1）自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基
金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人
应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财
产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规
定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘
用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有
人。
6、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产清算组应当
将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存十五年以上。
四、争议解决方式
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的
争议应首先通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起
60日内未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国
际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，
对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
人继续履行。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
（一）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、
基金托管人各持二份，每份具有同等的法律效力。
（二）基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资
者查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
附件二：托管协议内容摘要
一、 托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
法定代表人：朱学华
成立日期：1998年6月4日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其
他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人：刘连舸
成立时间：1983年10月31日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
联系人：王娟
联系电话：（010）66594909
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控
事项的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包
括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票
库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的
变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管
人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
2、对基金投融资比例进行监督；
3、对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有
其他重大利害关系的公司名单；
4、基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的
交易对手库，交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金托
管人只对进行金融衍生品、证券借贷、回购交易之交易对手作出监督。监督范围
并不包括一般证券买卖之券商。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交
易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人进行金融衍生品、证
券借贷、回购交易时，交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对交易对
手是否符合交易对手库进行监督；
5、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基
金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
6、对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的
其他方面进行监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行业务复核。
（三）基金托管人发现基金管理人或其投资顾问的违规行为，应及时通知基
金管理人，由基金管理人或由基金管理人责成投资顾问限期纠正；基金管理人收
到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进
行复查，如基金管理人未予纠正或基金管理人未责成投资顾问纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
（四）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限
于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
（五）基金托管人对投资管理人对基金财产的投资运作于估值日结束且相关
数据齐备后，进行交易后的投资监控和报告。
（六）基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人或其
投资顾问及其他中介机构提供的数据和信息，基金托管人对这些机构的信息的准
确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整
性所引起的损失不负任何责任。
（七）基金托管人对基金管理人或其投资顾问的投资行为(包括但不限于其
投资策略及决定)及其投资回报不承担任何责任。
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人
履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管
基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露
和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资
信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金
管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金管理人应报告中国证监会。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。
四、 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完
整与独立。
5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等
职责委托给第三方机构履行。
6、现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有。
7、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例，支
付现金、办理证券登记等托管业务。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户
由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后，基金管理人应在规定时间
内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。验
资完成后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立并指定
的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件，
由基金管理人按规定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。
3、本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的
有关规定。
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外资产托管
人处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券
账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，
账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，
基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法
性或真实性（包括是否以良好形式转让）。
5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。
（五）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区
法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或境外资产托管人负责开立。新账户
按有关规则使用并管理。
2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理
另有规定的，从其规定办理。
（六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。基金托管人
对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人
或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保
证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。
重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少20年。
五、 基金资产净值计算与复核
基金资产净值计算和会计核算按照相关的法律法规进行。
（一）基金财产定价
基金托管人、境外托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对
基金财产进行定价。在进行资产定价时，基金托管人、境外托管人有权本着诚意
原则，依赖本协议所约定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息，但在
不存在过错的前提下，基金托管人、境外托管人对上述机构提供的信息的准确性
和完整性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的基金管
理人或基金财产损失不负任何责任。
（二）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指
该类基金资产净值除以该类基金份额总数后的价值。
2、复核程序
基金管理人每个工作日对基金进行估值，估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。每个工作日上午12：00
之前，基金管理人将前一日的基金估值结果以双方确认的形式报送基金托管人。
基金托管人对净值计算结果进行复核，并在当日18：00之前以双方确认的方式
将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人定期对外公布。基金月末、年中和
年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产
公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双
方应及时进行协商和纠正。
5、当基金财产的估值导致任一类基金份额净值小数点后三位内发生差错时，
视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当
立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误达到该类基金
份额净值的0.25%时，基金管理人应通报基金托管人并向中国证监会备案；当计
价错误达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监
会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差
在合理的范围内，各类基金份额净值以基金管理人的计算结果为准,基金管理费
和基金托管费也应以基金管理人的净值计算结果计提。
7、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或
基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的
净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数
据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述
错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人
已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得
利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双
方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
8、 由于证券交易所及其登记结算公司及其他中介机构发送的数据错误，或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金财产估值错误，基
金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极
采取必要的措施消除由此造成的影响。
9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方
经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对
外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（三）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方
各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处
理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存
在不符，双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。月度报表的编制，应于
每月终了后5个工作日内完成。《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在规定网站
上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品
资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产
品资料概要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品资料概
要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每年结束之
日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年
度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个
月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提
示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，
编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公
告登载在规定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期
季度报告，中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基
金托管人在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人机构在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人
应在收到后5个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在
收到后15日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后25
日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金
管理人提供的月度报告上加盖业务章，在季报、中期报告和年报上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如
果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，
基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报
证监会备案。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半
年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金
份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大
会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日
内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持
有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、基金合同和
本协议另有规定外，基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以
任何方式向任何第三方披露，基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息
限制在为履行基金合同和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。
七、 争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，但若自一方
书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方
有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会
现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义
务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、 托管协议的变更与终止
（一）托管协议的修改程序
本协议经双方当事人经协商一致，可以书面形式对协议进行修改。修改后的
新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国
证监会核准后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基
金的财产进行清算。
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