南方盛元红利混合型证券投资基金招募说
明书（2022 年8 月更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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目录
§1 绪言.............................................................................................................................................4
§2 释义.............................................................................................................................................5
§3 基金管理人.................................................................................................................................9
§4 基金托管人...............................................................................................................................19
§5 相关服务机构............................................................................................................................21
§6 基金的募集...............................................................................................................................76
§7 基金合同的生效........................................................................................................................77
§8 基金的封闭期和转型................................................................................................................78
§9 基金份额的申购和赎回............................................................................................................79
§10 基金的投资..............................................................................................................................89
§11 基金的财产............................................................................................................................104
§12 基金资产估值........................................................................................................................105
§13 基金的收益与分配................................................................................................................110
§14 基金的费用与税收................................................................................................................112
§15 基金的会计与审计................................................................................................................115
§16 基金的信息披露....................................................................................................................116
§17 侧袋机制...............................................................................................................................121
§18 风险揭示...............................................................................................................................123
§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................129
§20 基金合同的内容摘要............................................................................................................132
§21 基金托管协议的内容摘要....................................................................................................146
§22 基金份额持有人服务............................................................................................................155
§23 其他应披露事项....................................................................................................................157
§24 招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................159
§25 备查文件...............................................................................................................................160
重要提示
本基金经中国证监会2008 年2 月1 日证监许可[2008]215 号文核准募集，基金合同于
2008 年3 月21 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
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统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金封闭期内基金份额不
能赎回或转让的风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时请仔细阅读本基金的
《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次更新主要涉及增加侧袋机制，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。其他信
息内容截止日为2022 年3 月1 日,有关财务数据和净值表现截止日为2021 年12 月31 日（未
经审计）。
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§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信
息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方盛元红
利混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方盛元红利混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任
何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方盛元红利混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7、基金产品资料概要：指《南方盛元红利混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新
8、基金份额发售公告：指《南方盛元红利混合型证券投资基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、同年10 月1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8
月31 日颁布、同年10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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18、个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金
的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指直销机构和代销机构
25、直销机构：指南方基金管理股份有限公司
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
27、基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点
28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理
股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
30、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、基金封闭期：指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间，本基金封
闭期为1 年
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37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
39、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由
同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10％
49、元：指人民币元
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
定的，从其规定
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
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55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
59、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
非正常暂停或停止交易
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999 号基金大厦32-42 楼
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证
监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5 亿元人民币。
2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至3 亿元人民币。
2018 年1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3 亿元人民
币。
2019 年7 月30 日，公司注册资本增至3.6172 亿元。目前公司股权结构为华泰证券股
份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴
业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽
祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）
2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局
电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份
有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、
董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方
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基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial
Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海
办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级
经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰
证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投
资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总
经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务
部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总
裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管
理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部
副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限
公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董
事、深圳市投控东海投
资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、南方
基金管理股份有限公司董事。
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任
深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有限
公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深
圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建设发展
有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营
业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材料制
造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造
财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资管
理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有限公司副
总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治
医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总
经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
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杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤
国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，中国证监会，南方基金管理有限公司督察
长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新
研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理
事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银
行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师事务所律
师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙人，中国证监会第四~
六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业
务负责人、证券业务内核负责人，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份
有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独
立董事，协合新能源集团有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院
会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，
广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工
会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院
会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有
限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有
限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立
董事。
郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京
市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委
员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京
注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理
股份有限公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京
环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦
大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电
科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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3.2.2 监事会成员
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124 师工兵营地爆连副连职排长、代政
治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42 集团军政治部组织处副营职干事，驻香港
部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163 师政治部宣传科
副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉
政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方基金管理
股份有限公司监事会主席。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路
营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股
有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副
总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金管
理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴
业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务
总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管
理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司
合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监
察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核
部董事、监察稽核部负责人。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、
项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主
管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中
国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合
管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。
陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于
东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高
级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经
理。
3.2.3 公司高级管理人员
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杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督
察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江
苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部
总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金
管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方
基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁
助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方
基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研
究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、
固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南
方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部
高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金
经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会
计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限
公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司
督察长，南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：陈键先生，管理时间为2008 年3 月21 日至2010 年10 月15
日；蒋朋宸先生，管理时间为2008 年4 月11 日至2010 年12 月2 日；蒋峰先生，管理时间
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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为2010 年10 月15 日至2012 年12 月14 日；张旭先生，管理时间为2012 年11 月23 日至2019
年3 月15 日；林乐峰先生，管理时间为2019 年3 月15 日至今。
林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业资格。2008 年7 月加入南方基金研究
部，历任研究员、高级研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年2 月26
日至2016 年3 月30 日，任南方高增长基金经理助理；2017 年12 月15 日至2019 年7 月5
日，任南方甑智混合基金经理；2019 年7 月5 日至2020 年12 月11 日，任南方甑智混合基
金经理；2019 年1 月25 日至2021 年1 月22 日，任南方安睿混合基金经理；2016 年3 月30
日至今，任南方宝元基金经理；2017 年8 月18 日至今，任南方安康混合基金经理；2017
年12 月15 日至今，任南方转型混合基金经理；2019 年1 月25 日至今，任南方安裕混合基
金经理；2019 年3 月15 日至今，任南方盛元基金经理；2019 年12 月27 日至今，任南方宝
泰一年混合基金经理；2020 年3 月5 日至今，任南方宝丰混合基金经理；2021 年4 月27 日
至今，任南方均衡回报混合基金经理；2021 年11 月15 日至今，兼任投资经理；2022 年1
月20 日至今，任南方宝昌混合基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁史博先生，联席首席投资官孙鲁
闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经
理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，首席投
资官（权益）兼权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总经
理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
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9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
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（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
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内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、
操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理
制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制
度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核
制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位
责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的
有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科
学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、
公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的
会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登
记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构
设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
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风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控
制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控
制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核
人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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§4 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：李申
联系电话：(021)6063 7102
（二）主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12 个职能处室，在安徽
合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300 余人。自2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2021 年一季度末，
中国建设银行已托管1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财
资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国
债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司
（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019 及2020 年分别荣获《亚洲银行家》颁
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发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行
（大型银行）”奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审
核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999 号基金大厦32-42 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
南方盛元代销银行：
序号代销机构名称代销机构信息
1 中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融
大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市
口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
2 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴
门内大街55 号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
3 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国
门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国
门内大街69 号
法定代表人：谷澍
客服电话：95599
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4 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴
门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴
门内大街1 号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
5 交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银
城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银
城中路188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
6 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南
大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南
大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
7 中国邮政储蓄银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区金融
大街3 号
办公地址：北京市西城区金融
大街3 号
法定代表人：张金良
联系人员：李雪萍
客服电话：95580
8 上海浦东发展银行股份有限
公司
注册地址：上海市中山东一路
12 号
办公地址：上海市中山东一路
12 号
法定代表人：郑杨
联系人：朱瑛
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
9 中信银行股份有限公司注册地址：北京市朝阳区光华
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路10 号院1 号楼6-30 层、
32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华
路10 号院1 号楼6-30 层、
32-42 层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话：010-66637271
客服电话：95558
10 广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风
东路713 号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
11 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴
门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴
门内大街2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：寇静怡
电话：010-58560666
客服电话：95568
12 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平
桥大街25 号、甲25 号中国光
大中心
办公地址：北京市西城区太平
桥大街25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：闵爱勤
电话：010-63637199
传真：010-63639709
客服电话：95595
13 兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154
号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银
城路167 号9 层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
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14 平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路
5047 号
办公地址：深圳市深南东路
5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
15 华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国
门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国
门内大街22 号
法定代表人：李民吉
联系人:王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
16 浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春
路288 号
办公地址：浙江省杭州市延安
路366 号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
联系电话：0571-88261822
客服电话：95527
17 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河
东路218 号
办公地址：天津市河东区海河
东路218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58314846
客服电话：95541
18 杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市下城区庆春
路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春
路46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
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19 上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银
城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银
城中路168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
20 北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融
大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融
大街丙17 号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
21 北京农村商业银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区月坛
南街1 号院2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛
南街1 号院2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
客服电话：010-96198；
4008896198
22 烟台银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘
区海港路25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘
区海港路25 号
法定代表人：吴明理
联系人：张卓智
电话：0535-6699671
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
23 上海农村商业银行股份有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山
东二路70 号
办公地址：上海市黄浦区中山
东二路70 号
法定代表人：徐力
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联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客服电话：021-962999、
4006962999
24 江苏银行股份有限公司注册地址：南京市中华路26
号
办公地址：南京市中华路26
号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
25 东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体育
路21 号
办公地址：东莞市莞城区体育
路21 号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
客服电话：956033
26 青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南
区香港中路68 号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山
区秦岭路6 号
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
联系电话：0832-68629956
客服电话：（青岛）96588；
（全国）400-66-96588
27 宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州
区宁南南路700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州
区宁东路345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
28 南京银行股份有限公司注册地址：南京市玄武区中山
路288 号
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
27
办公地址：南京市玄武区中山
路288 号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
29 临商银行股份有限公司注册地址：山东省临沂市沂蒙
路336 号
办公地址：山东省临沂市兰山
区北京路37 号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
联系电话：0539-8160669
客服电话：400-699-6588
30 汉口银行股份有限公司注册地址：武汉市江汉区建设
大道933 号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设
大道933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、
40060-96558（全国）
31 江苏张家港农村商业银行股
份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人
民中路66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人
民中路66 号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
32 温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站大道
196 号
办公地址：温州市车站大道
196 号
法定代表人：邢增福
联系人：陈浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
28
33 重庆银行股份有限公司注册地址：重庆市江北区永平
门街6 号
办公地址：重庆市江北区永平
门街6 号
法定代表人：林军
联系人：孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
34 深圳农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广东省深圳市罗湖
区深南东路3038 号合作金融
大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖
区深南东路3038 号合作金融
大厦
法定代表人：李光安
联系人：高金金
联系电话：0755－25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
35 东莞农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城
区鸿福东路2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福
东路2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
36 哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚
志大街160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上
江街888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，
400-60-95537
37 乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址：乌鲁木齐市会展大
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
29
道599 号
办公地址：乌鲁木齐市会展大
道599 号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电话：0991-4500319、
0991-4563677
传真：0991-4500319
客服电话：0991-96518
38 广州银行股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江
东路30 号广州银行大厦
办公地址：广州市天河区珠江
东路30 号广州银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
39 河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市平安北大
街28 号
办公地址：石家庄市平安北大
街28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
40 大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山
路88 号天安国际大厦
办公地址：大连市中山区中山
路88 号天安国际大厦
法定代表人：崔磊
联系人：卜书慧
电话：0411-82311936
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
41 徽商银行股份有限公司注册地址：安徽合肥安庆路
79 号天徽大厦A 座
办公地址：合肥市安庆路79
号天徽大厦A 座
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
30
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽
省外)、96588(安徽省内)
42 广东顺德农村商业银行股份
有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良
德和居委会拥翠路2 号
办公地址：佛山市顺德区大良
德和居委会拥翠路2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨素苗
电话：0757-22382524
传真：0757-22388777
客服电话：0757-22223388
43 天津银行股份有限公司注册地址：天津市河西区友谊
路15 号
办公地址：天津市河西区友谊
路15 号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
44 金华银行股份有限公司注册地址：浙江省金华市光南
路668 号
办公地址：浙江省金华市光南
路668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
45 广州农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江
新城华夏路1 号
办公地址：广州市天河区珠江
新城华夏路1 号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
31
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
46 珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东1346 号
法定代表人：李福利
联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨
0756)
传真：0
客服电话：96588(广东省外加
拨0756)，4008800338
47 江苏江南农村商业银行股份
有限公司
注册地址：常州市武进区延政
中路9 号
办公地址：常州市武进区延政
中路9 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙 是芸
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客服电话：96005
48 吉林银行股份有限公司注册地址：吉林省长春市东南
湖大路1817 号
办公地址：吉林省长春市东南
湖大路1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全
国)，96666(吉林省)
49 杭州联合农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市建国中路
99 号
办公地址：杭州市建国中路
99 号
法定代表人：张海林
联系人：吴徐立
电话：0571-87910313
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32
传真：0571-86415596
客服电话：96596
50 四川天府银行股份有限公司注册地址：四川省南充市顺庆
区滨江中路一段97 号26 栋
办公地址：四川省成都市锦江
区下东大街258 号
法定代表人：邢敏
联系人：代蕾
电话：028-67678865
客服电话：400-16-96869
51 厦门银行股份有限公司注册地址：厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
52 威海市商业银行股份有限公
司
注册地址：威海市宝泉路9 号
办公地址：济南市经十路奥体
金融中心d 栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内96636、境内
4000096636
.com.cn
53 浙江绍兴瑞丰农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬
路1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬
路1363 号
法定代表人：章伟东
联系人：孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788167
客服电话：4008896383
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
33
54 西安银行股份有限公司注册地址：中国陕西西安高新
路60 号
办公地址：西安市雁塔区高新
路60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
55 苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业
园区钟园路728 号
办公地址：江苏省苏州市工业
园区钟园路728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
56 晋商银行股份有限公司注册地址：山西省太原市小店
区长风街59 号
办公地址：山西省太原市小店
区长风街59 号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
57 华融湘江银行股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心
区芙蓉南路一段828 号杰座
大厦
办公地址：湖南省长沙市天心
区芙蓉南路一段828 号杰座
大厦
法定代表人：黄卫忠
联系人：闾娇蓉
电话：0731-89828182
传真：0731- 89828806
客服电话：0731-96599
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34
58 龙江银行股份有限公司注册地址：黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路436 号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路436 号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
59 昆仑银行股份有限公司注册地址：新疆克拉玛依市世
纪大道7 号
办公地址：北京市西城区金融
街1 号B 座
法定代表人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话：4006696569
60 广东南粤银行股份有限公司注册地址： 湛江经济技术开
发区乐山路27 号财富汇金融
中心1 层01、02 号商铺、2
层01 号商铺、3 层01 号商铺、
39-45 层办公室
办公地址：湛江经济技术开发
区乐山路27 号财富汇金融中
心1 层01、02 号商铺、2 层01
号商铺、3 层01 号商铺、39-45
层办公室
法定代表人： 蒋丹
联系人：张俊成
电话：020-28308757
传真：0759-2631600
客服电话：4000961818
61 桂林银行股份有限公司注册地址：桂林市临桂区公园
北路8 号
办公地址：桂林市临桂区公园
北路8 号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
电话：0773-3876895
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
35
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
62 泉州银行股份有限公司注册地址：福建省泉州市丰泽
区泉泰路266 号
办公地址：福建省泉州市丰泽
区泉泰路266 号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
63 成都农村商业银行股份有限
公司
注册地址：四川省成都市武侯
区科华中路8
8 号
办公地址：四川省成都市武侯
区科华中路88 号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：95392
64 长安银行股份有限公司注册地址：西安市高新技术产
业开发区高新四路13 号1 幢
1 单元10101 室
办公地址：西安市高新技术产
业开发区高新四路13 号
法定代表人：张全明
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、
400-05-96669
65 锦州银行股份有限公司注册地址：辽宁省锦州市松山
新区科技路68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山
新区科技路68 号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话：0416-4516095
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
36
66 浙江乐清农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 浙江省乐清市城
南街道伯乐西路99 号
办公地址：浙江省乐清市城南
街道伯乐西路99 号
法定代表人： 黄定表
联系人： 金晓娇
电话：0577-62557067
传真：0577-62550848
客服电话：4008896596
67 贵阳银行股份有限公司注册地址： 贵州省贵阳市中
华北路77 号
办公地址：贵州省贵阳市观山
湖区长岭北路中天会展城B
区金融商务区东区1-6 栋
法定代表人： 陈宗权
联系人： 陈楠
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客服电话：40011-96033
68 德州银行股份有限公司注册地址： 山东省德州市三
八东路1266 号
办公地址：山东省德州市三八
东路1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
69 潍坊银行股份有限公司注册地址： 山东省潍坊市胜
利东街5139 号
办公地址： 山东省潍坊市胜
利东街5139 号
法定代表人：郭虎英
联系人： 王孔清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电话：400-61-96588
70 浙江泰隆商业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省台州市路桥
区南官大道188 号
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
37
办公地址：浙江省杭州市上城
区望江东路59 号
法定代表人：王钧
联系人：周丽月
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
71 浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街72 号
办公地址：浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
72 浙江富阳农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市富阳区鹿山
街道依江路501 号第1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山
街道依江路501 号第1 幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
73 齐商银行股份有限公司注册地址：山东省淄博市张店
区金晶大道105 号
办公地址：山东省淄博市张店
区金晶大道105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
74 浙江萧山农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市萧山区人民
路258 号
办公地址：杭州市萧山区人民
路258 号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
38
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
南方盛元代销券商及其他代销机构：
序号代销机构名称代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路
228 号
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
2 兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268
号
办公地址：上海市浦东新区长
柳路36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
3 国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭
中路1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭
中路1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
4 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营
街8 号院1 号楼7 至18 层101
办公地址：北京市丰台区西营
街8 号院1 号楼青海金融大
厦
法定代表人：陈共炎
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
39
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888 或
95551
5 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市静安区南京
西路768 号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
6 中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七
路86 号
办公地址：山东省济南市市中
区经七路86 号
法定代表人：李峰
联系人：李明娟
电话：0531-68889344
传真：021-20315137
客服电话：95538
7 海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689
号
办公地址：上海市广东路689
号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
8 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立
路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大
街188 号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
9 广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
40
广州知识城腾飞一街2 号618
室
办公地址：广州市天河区马场
路26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575
或致电各地营业网点
10 长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田
街道金田路2026 号能源大厦
南塔楼10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田
街道金田路2026 号能源大厦
南塔楼10-19 层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
11 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华
一路111 号
办公地址：深圳市福田区福华
一路111 号招商证券大厦23
楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
12 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田
区中心三路8 号卓越时代广
场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马
桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
13 申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
41
路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐
路989 号世纪商贸广场45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388999
传真：021-33388224
客服电话：95523、4008895523
14 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸
路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
15 中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务
中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11、12、
13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田
路6003 号荣超商务中心A 栋
第04、18 层至21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、
95532
16 申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路358
号大成国际大厦20 楼2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路358
号大成国际大厦20 楼2005
室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
42
联系电话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：95523、4008895523
17 湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心
区湘府中路198 号新南城商
务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心
区湘府中路198 号新南城商
务中心A 栋11 楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话：021-50295432
客服电话：95351
18 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田
路4018 号安联大厦35 层、28
层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南
大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
19 中信证券（山东）有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区深圳
路222 号1 号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南
区东海西路28 号龙翔广场东
座5 层
法定代表人：冯恩新
联系人：董巨川
联系电话：0532-68722197
客服电话：95548
20 中银国际证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银
城中路200 号中银大厦39F
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
联系电话：021-20328755
客服电话：4006208888
21 信达证券股份有限公司注册（办公）地址：北京市西
城区闹市口大街9 号院1 号
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
43
楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
联系电话：010-83252170
传真：010-63080978
客服电话：95321
22 民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国
门内大街28 号民生金融中心
A
座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国
门内大街28 号民生金融中心
A
座16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：010-85127627
客服电话：95376
23 东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路
318 号2 号楼22 层、23 层、25
层-29 层
办公地址：上海市中山南路
318 号2 号楼13 层、21 层-23
层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
24 华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融
大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳
门北大街18 号中国人保寿险
大厦12-18 层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
25 华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
44
区天府二街198 号华西证券
大厦
办公地址：四川省成都市高新
区天府二街198 号华西证券
大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话：95584
26 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8
号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或
4008-888-999
27 世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合
作区南山街道桂湾五路128
号前海深港基金小镇对冲基
金中心406
办公地址：深圳市福田区福田
街道金田路2026 号能源大厦
北塔23-25 楼
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联系电话：
0755-83199599-9135
客服电话：4008323000
28 东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街
6666 号
办公地址：长春市生态大街
6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
29 上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川
中路213 号7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川
中路213 号久事商务大厦7
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
45
楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
30 江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市
香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市
松北区创新三路833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：18845074611
传真：0451-82337279
客服电话：956007
31 国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街8 号7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街8 号7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
32 东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞城
区可园南路1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路1 号金源中心
联系人:陈士锐
联系电话：0769-22112151
客服电话：95328
33 渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开
发区第二大街42 号写字楼
101 室
办公地址：天津市南开区宾水
西道8 号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
46
34 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区
金田路4036 号荣超大厦
16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区
金田路4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
35 国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直
门南大街3 号国华投资大厦
9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直
门南大街3 号国华投资大厦
9 层10 层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
36 东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳
街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳
街5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
37 中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区临江
大道395 号901 室（部位：自
编01）,1001 室
办公地址：广州市天河区临江
大道395 号901 室（部位：自
编01）,1001 室
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话: 95396
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
47
38 华林证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市
柳梧新区国际总部城3 幢1
单元5-5
办公地址：深圳市南山区深南
大道9688 号华润置地大厦C
座31-33 层
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707766
客服电话:400-188-3888
39 南京证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路
389 号
办公地址：南京市江东中路
389 号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
40 华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路198 号财
智中心B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
41 红塔证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京
路155 号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京
路155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：李素明
联系人：杨敏珺
联系电话：0871-63353652
客服电话：956060
42 银泰证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区竹子
林四路紫竹七道18 号光大银
行大厦18 楼
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
48
办公地址：深圳市福田区竹子
林四路紫竹七道18 号光大银
行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：95341
43 浙商证券股份有限公司办公地址：杭州市江干区五星
路201 号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：夏帆
电话：0571-87901139
客服电话：95345
44 华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路370 号2、
3、4 层
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区浦电路370 号2、
3、4 层
法定代表人：刘加海
联系人：胡星煜
电话：021-20515386
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
45 山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西
街69 号山西国际贸易中心东
塔楼
办公地址：山西省太原市府西
街69 号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，
95573
46 第一创业证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华
一路115 号投行大厦20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
49
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
47 华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157
号新天地大厦7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路1088 号招商银行大
厦18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外
请先拨0591）
48 中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区创业
路1777 号海信南方大厦21、
22 层
办公地址：深圳市南山区创业
路1777 号海信南方大厦21、
22 层
法定代表人：吴小静
联系电话：0755-82943755
客服电话：95329
49 国海证券股份有限公司注册地址：广西省桂林市辅星
路13 号
办公地址：广东省深圳市福田
区竹子林四路光大银行大厦
3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
50 中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商
务外环路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商
务外环路10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
50
客服电话：95377
51 西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北
苑8 号
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话：023-67663104
客服电话：95355
52 财达证券股份有限公司注册地址：河北省石家庄市桥
西区自强路35 号庄家金融大
厦23 至26 层
办公地
址：河北省石家庄市桥
西区自强路35 号庄家金融大
厦23 至26 层
法定代表人：翟建强
联系人：李菁菁
联系电话：0311-66006219
客服电话： 河北省内95363；
河北省外0311-95363
53 德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨
路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市黄浦区中山
东二路600 号上海BFC 外滩
金融中心N1 栋7 层
法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
54 中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区
红谷中大道1619 号国际金融
大厦A 座41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京
东园四区2 号 中航资本大厦
35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532
传真：010-59562532
客服电话：95335
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
51
55 国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市梅山
路18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山
路18 号安徽国际金融中心A
座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
56 国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市新建
区子实路1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道1115 号北
京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
57 中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大
街1 号国贸大厦2 座27 层及
28 层
办公地址：北京市建国门外大
街1 号国贸2 座
联系人：刘澜
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
58 大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市平城
区迎宾街15 号桐城中央21
层
办公地址：山西省太原市小店
区长治路111 号山西世贸中
心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：4007121212
59 方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心
区湘江中路二段36 号华远华
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
52
中心4、5 号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四
环中路盘古大观A 座40 层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
60 财通证券股份有限公司注册地址：杭州市杭大路15
号嘉华国际商务中心201、
501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15
号嘉华国际商务中心201、
501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：陆建强
联系人：蔡驰宙
联系电话：0571-87821867
客服电话：
95336,40086-96336
61 东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵
西路23 号投资广场18 楼
办公地址：上海市浦东新区东
方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话：95531；
400-8888-588
62 西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市东新
街319 号8 幢10000 室
办公地址：陕西省西安市东新
街319 号8 幢10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话：029-87211668
传真：029-87406117
客服电话：95582
63 新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三
环西路99 号院1 号楼15 层
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
53
1501
办公地址:北京市海淀区北三
环西路99 号院1 号楼15 层
1501
法定代表人：林雯
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
64 金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路36
号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道
4001 号时代金融中心17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
65 万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江
东路11 号18、19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河
区珠江东路13 号高德置地广
场E 座12 层
法定代表人：袁笑一
联系人:丁思
联系电话：020-83988334
客服电话:95322
66 国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街
95 号
办公地址：成都市东城根上街
95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
67 财信证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市岳麓
区茶子山路112 号滨江金融
中心T2 栋（B 座）26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二
段80 号顺天国际财富中心26
楼
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
54
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
68 恒泰证券股份有限公司注册地址：呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座D 座14
层
办公地址：呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座D 座14
层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：956088
69 华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗
西路638 号兰州财富中心21
楼
办公地址：兰州市城关区东岗
西路638 号19 楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
70 华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花
街道福中社区深南大道2008
号中国凤凰大厦1 栋20C-1
房
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路8 号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-54967387
传真：021-54967280
客服电话：95323，4001099918
71 国融证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市
新城区锡林南路18 号
办公地址：北京市西城区闹市
口大街1 号长安兴融中心西
座11 层
法定代表人：张智河
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
55
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
72 英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南
中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南
中路华能大厦六层
法定代表人：郝京春
联系人：林培鑫
联系电话：0755-83637967
客服电话：4000-188-688
73 中天证券股份有限公司注册地址：沈阳市和平区光荣
街23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五
马路121 号万丽城晶座4 楼
中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
74 五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田
路4028 号荣超经贸中心办公
楼47 层01 单元
办公地址：深圳市南山区滨海
大道与后海滨路交汇处滨海
大道3165 号五矿金融大厦
（18-25 层）
法定代表人：黄海洲
联系人：戴佳璐
电话：0755-23375492
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
75 大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河
口区会展路129 号大连国际
金融中心A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会
展路129 号大连期货大厦39
层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
56
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
76 粤开证券股份有限公司注册地址：广州经济技术开发
区科学大道60 号开发区控股
中心21、22、23 层
办公地址：广州经济技术开
发区科学大道60 号开发区控
股中心21、22、23 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
77 东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融
大街5 号（新盛大厦）12、15
层
办公地址：北京市西城区金融
大街5 号（新盛大厦）12、15
层
法定代表人：魏庆华
联系人：郑旷怡 电话：
010-66559039
传真：010-66555133
客服电话：95309
78 开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业
路1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业
路1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
79 中邮证券有限责任公司注册地址：陕西省西安市唐延
路5 号陕西邮政信息大厦
9~11 层
办公地址：北京市东城区珠市
口东大街17 号
法定代表人：郭成林
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
57
联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
80 太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年
路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展
北街九号华远企业号D 座三
单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397
81 宏信证券有限责任公司注册地址：四川省成都市锦江
区人民南路二段18 号川信大
厦10 楼
办公地址：四川省成都市锦江
区人民南路二段18 号川信大
厦10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：95304
82 网信证券有限责任公司注册地址：沈阳市沈河区热闹
路49 号
办公地址： 沈阳市沈河区热
闹路49 号恒信大厦C 座
法定代表人： 王媖
联系人：贾丽媛
电话：024-22955523
传真：024-22955531
客服电话：400-618-3355
83 天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖
新技术开发区关东园路2 号
高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武
昌区中南路99 号保利广场A
座48 楼
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
58
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000 或
95391
84 首创证券股份有限公司注册地址： 北京市西城区德
胜门外大街115 号德胜尚城
E 座
办公地址： 北京市朝阳区安
定路5 号院北投投资大厦A
座18 层
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-81152418
传真：010-81152982
客服电话：95381
85 联储证券有限责任公司注册地址： 深圳市福田区深
南大道南侧金地中心大厦9
楼
办公地址： 北京市朝阳区安
定路5 号院3 号楼中建财富
国际中心27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人：徐晓霞
电话：010-86499479
传真：010-86499401
客服电话：956006
86 川财证券有限责任公司注册地址： 中国（四川）自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道177 号中海国际中
心B 座17 楼
办公地址：中国（四川）自由
贸易试验区成都市高新区交
子大道177 号中海国际中心
B 座17 楼
法定代表人：金树成
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：028-86585518
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
59
87 东方财富证券股份有限公司注册地址： 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城10 栋
楼
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路88 号金座东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话：95357
88 天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融
街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街
口外大街28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
89 中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心
三路8 号卓越时代广场（二期）
北座13 层1301-1305 室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心
三路8 号卓越时代广场（二期）
北座13 层1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：021-60812919
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
90 阳光人寿保险股份有限公司注册地址： 海南省三亚市迎
宾路360-1 号三亚阳光金融
广场16 层
办公地址： 北京市朝阳区景
辉街33 号院1 号楼阳光金融
中心
法定代表人： 李科
联系人： 王超
电话：010-59053996
传真：010-59053929
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
60
客服电话：95510
91 徽商期货有限责任公司注册地址： 安徽省合肥市芜
湖路258 号
办公地址： 安徽省合肥市芜
湖路258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 申倩倩
电话：0551-62865215
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
92 弘业期货股份有限公司注册地址： 南京市秦淮区中
华路50 号
办公地址： 南京市秦淮区中
华路50 号弘业大厦2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
93 诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹
路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳
路1687 号长阳创谷2 号楼
法定代表人：汪静波
联系人：黄欣文
电话：021-80359127
传真：
客服电话：400-821-5399
94 深圳众禄基金销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路8 号
HALO广场一期四层12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路8 号
HALO广场一期四层12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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www.jjmmw.com
95 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳
路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦
东南路1118 号鄂尔多斯国际
大厦903～906 室；上海市虹
口区欧阳路196 号（法兰桥创
意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
96 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路969 号
3 幢5 层599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖
区西溪路556 号蚂蚁元空间
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
97 上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高
翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东
方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张月蓝
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
98 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田
路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路88 号金座大楼（东方财
富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 /
4001818188
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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99 北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址：北京市朝阳区安苑
路11 号西楼6 层604、607
办公地址：北京朝阳区北四环
中路27 号院5 号楼A 座6 层
11 室
联系人：武文佳
电话：010-59601338
客服电话：4008188000
100 浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常
街道同顺街18 号 同花顺大
楼4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：952555
101 北京中期时代基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国
门外光华路14 号1 幢11 层
1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华
路16 号中期大厦2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
102 浦领基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京
东园四区2 号楼10 层1001
号04 室
办公地址：北京市朝阳区望京
中航资本大厦10 层
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
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103 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外
大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外
大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
104 宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区光华
路7 号楼20 层20A1、20A2
单元
办公地址：北京市朝阳区光华
路7 号楼20 层20A1、20A2
单元
法定代表人：才殿阳
联系人： 魏晨
电话：13260309352
客服电话：4006099200
105 泛华普益基金销售有限公司注册地址：四川省成都市成华
区建设路9 号高地中心1101
室
办公地址：四川省成都市金牛
区西宸天街B 座1201
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
电话：+86-15114053620
传真：028-84252474-8055
客服电话：400-080-3388
106 嘉实财富管理有限公司注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区世纪大道8 号上
海国金中心办公楼二期27
层2716 单元
办公地址：北京市朝阳区建国
门外大街21 号北京国际俱乐
部C 座写字楼11 层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话：010-65215588
传真：010-65185678
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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客服电话：400-021-8850
107 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田
街道民田路178 号华融大厦
27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武
门外大街28 号富卓大厦17
层
法定代表人：陈政
联系人：孙博文
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
108 北京中植基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技
术开发区宏达北路10 号五层
5122 室
办公地址：北京朝阳区大望路
金地中心A 座28 层
法定代表人：武建华
联系人：孙玉
电话：010-59313555
13801275731
客服电话：4008980618
109 北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱
街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱
街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
110 北京创金启富基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区民
丰胡同31 号5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区白
纸坊东街2 号
经济日报社综合楼A 座712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
65
电话：010-66154828-8006
传
真：010-63583991
客服电话：010-66154828
111 海银基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸
易试验区银城中路8 号402
室
办公地址：上海市浦东新区银
城中路8 号4 楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
112 北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密云县兴盛
南路8 号院2 号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世
龙源国食苑10 号楼
法定代表人： 王军辉
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
113 上海大智慧基金销售有限公
司
注册地址： 上海浦东杨高南
路428 路1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路
428 路1 号楼10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
114 上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区富特北路277 号
3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉
北路518 号8 座3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
66
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
115 上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区月浦
镇塘南街57 号6 幢221 室
办公地址：上海市虹口区东大
名路1098 号浦江国际金融广
场53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话：021-60195205
传真：021-61101630
客服电话：400-032-5885
116 汇付基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区中山
南路100 号19 层
上海市黄浦区中山南路100
号金外滩国际广场19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
117 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址： 厦门市思明区鹭
江道2 号第一广场1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭
江道2 号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
118 上海陆金所基金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路1333 号14 楼09 单
元
办公地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
67
客服电话：4008219031
119 北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三
环北路17 号10 层1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三
环北路17 号恒安大厦10 层
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-85643600
客服电话：400-618-0707
120 北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼
法定代表人： 穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话：010-5898 2465
传真：010-6267 6582
客服电话：010-6267 5369
121 珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区环
岛东路3000 号2719 室
办公地址：广州市海珠区阅江
中路688 号保利国际广场北
塔33 层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
122 深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路3088 号
中洲大厦3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路3088 号
中洲大厦3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
123 北京唐鼎耀华基金销售有限
公司
注册地址： 北京市延庆县延
庆经济开发区百泉街10 号2
栋236 室
办公地址： 北京市朝阳区东
三环北路38 号院泰康金融大
厦37 层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：010-85932851
客服电话：400-819-9868
124 上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏
南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安
东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
125 济安财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址： 北京市朝阳区太
阳宫中路16 号院1 号楼3 层
307
办公地址： 北京市朝阳区太
阳宫中路16 号院1 号楼3 层
307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
126 中证金牛（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市丰台区东管
头1 号2 号楼2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣
武门外大街甲1 号环球财讯
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：13522015622
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
127 鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云
路40 号院1 号楼3 层306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云
路40 号院1 号楼3 层306 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
128 北京汇成基金销售有限公司注册地址： 北京市西城区西
直门外大街1 号院2 号楼17
层19C13
办公地址： 北京市西城区宣
武门外大街甲1 号环球财讯
中心D 座401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-62680527
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
129 南京苏宁基金销售有限公司注册地址： 南京市玄武区苏
宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁
大道1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
130 北京广源达信基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区新
街口外大街28 号C 座六层
605 室
办公地址：北京市朝阳区望京
东园四区浦项中心B 座19 层
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
70
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006167531
传真：010-82055860
客服电话：4006167531
131 上海万得基金销售有限公司注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区福山路33 号11
楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区
浦明路1500 号万得大厦11
楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
132 北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区创远
路34 号院6 号楼15 层1501
室
办公地址：北京市朝阳区创远
路34 号院融新科技中心C座
17 层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
133 上海云湾基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区新金桥路27 号、
明月路1257 号1 幢1 层103-1、
103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区新金桥路27 号、
明月路1257 号1 幢1 层103-1、
103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
71
134 上海中正达广基金销售有限
公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰
路277 号1 号楼1203、1204
室
办公地址：上海市徐汇区龙兰
路277 号1 号楼1203 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
135 南京途牛基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区玄武
大道699-1 号
办公地址： 南京市玄武区玄
武大道699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
136 上海基煜基金销售有限公司注册地址： 上海市黄浦区广
东路500 号30 层3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银
城中路488 号太平金融大厦
1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
137 深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址：深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路15 号
科兴科学园B 栋3 单元11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路15 号
科兴科学园B 栋3 单元11 层
1108
法定代表人：赖任军
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
72
联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
138 京东肯特瑞基金销售有限公
司
注册地址： 北京市海淀区西
三旗建材城中路12 号17 号
平房157
办公地址： 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街18 号院京东集团总部A
座17 层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真：010-89189566
客服热线： 95118
139 上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大
名路687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融
大街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
140 和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北6 号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北6 号楼503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
141 大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河
口区体坛路22 号诺德大厦2
层202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河
口区体坛路22 号诺德大厦2
层202 室
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73
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
142 腾安基金销售（深圳）有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合
作区前湾一路1 号A 栋201
室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天
二路33 号腾讯滨海大厦15
楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转
80618
传真：/
客服电话：95017
143 北京度小满基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区西北
旺东路10 号院西区4 号楼1
层103 室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北
旺东路10 号院西区4 号楼
机构联系人：林天赐
联系人电话：010-59403028
联系人传真：010-59403027
客户服务电话：95055-4
144 江苏汇林保大基金销售有限
公司
注册地址：南京市高淳区经济
开发区古檀大道47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山
北路2 号绿地紫峰大厦2005
室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话：025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话：025-66046166
145 中国人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区
金融大街16 号
办公地址：中国北京市西城区
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74
金融大街16 号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
客服电话：95519
146 玄元保险代理有限公司注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区张杨路707 号
1105 室
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区张杨路707 号
1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客服电话：400 080 8208
147 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
5.2 登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999 号基金大厦32-42 楼
法定代表人：周易
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
5.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002 号宝安广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：（0755）88604192
传真：（0755）82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
5.4 审计基金财产的会计师事务所
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75
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路202 号领展企业广场2 座普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：张振波、曹阳
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76
§6 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会2008 年2 月1 日证监许可[2008]215 号文批准募集。募集期从2008
年2 月18 日至2008 年3 月18 日止，共募集6,217,055,191.10 份基金份额，募集户数为
177,240 户。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。
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77
§7 基金合同的生效
本基金合同于2008 年3 月21 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开
始管理本基金。
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78
§8 基金的封闭期和转型
一、基金的封闭期
基金封闭期是指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间，本基金封闭期
为1 年。
本基金封闭期内不办理申购、赎回业务，也不上市交易。
二、基金的转型
本基金封闭期内采用封闭式基金运作方式，封闭期届满后转型为开放式基金运作方式。
基金管理人依据本基金合同的规定进行基金封闭期届满的转型安排，不再召开基金份额持有
人大会。
本基金已于2009 年3 月23 日起转为开放式基金运作方式，并自该日起开始办理日常申
购、赎回业务。具体内容详见2009 年3 月18 日发布的《关于南方盛元红利基金转为开放式
基金运作方式暨开始办理日常申购赎回业务的公告》。
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79
§9 基金份额的申购和赎回
9.1 申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。若基金管理人或其指
定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，
具体办法由基金管理人另行公告。
9.2 申购与赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
自封闭期届满的下一个工作日起，本基金即可办理赎回。
封闭期届满后，基金管理人根据情况决定是否暂停办理申购，但暂停办理申购的时间不
得超过一个月。暂停结束后，本基金将开放申购。具体业务办理时间在届时公告中规定。
本基金已于2009 年3 月23 日开放申购和赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
9.3 申购与赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
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4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有
权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
5.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
9.4 申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日)，并在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在T+2 日
后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还
给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
9.5 申购与赎回的数额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1 元，各销售机构在符合上述规定的前
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资
人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于1 份，投资人全额赎回时不受
上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔最低赎回申
请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
2.本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。
3.本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构另
有规定的除外。
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4.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
9.6 申购费用和赎回费用
1、 本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申
购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费
用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1.5％，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最
高不高于1.8％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万1.5％
100 万≤M＜500 万0.9％
500 万≤M＜1000 万0.
3％
M≥1000 万每笔1000 元
后端收费（其中1 年为365 天）：
持有期限（N） 申购费率
N＜1 年1.8％
1 年≤N＜2 年1.5％
2 年≤N＜3 年1.2％
3 年≤N＜4 年0.8％
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4 年≤N＜5 年0.4％
N≥5 年0
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、
登记结算等各项费用。
2、本基金赎回费率不高于1.5％，随申请份额持有时间增加而递减（其中1 年为365
天）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日1.5%
7 日≤N＜1 年0.5％
1 年≤N＜2 年0.2％
N≥2 年0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。除对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低于赎回费总
额的25％应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
3、 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在本招募说明书中列示。基金管理
人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。
9.7 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括净申购金额和申购费用。
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（1）若投资者选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算公式为：
净申购金额＝申购金额/ (1+前端申购费率)
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资者投资10 万元申购本基金，选择缴纳前端申购费，对应费率为1.5％，假
设申购当日基金份额净值为1.016 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/
(1+1.5％)＝98,522.17 元
前端申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元
申购份额＝98,522.17/1.016＝96,970.64 份
（2）若投资者选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算公式为：
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
例、某投资者投资10 万元申购本基金，选择缴纳后端申购费，假设申购当日基金份额
净值为1.016 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.016＝98,425.20 份
2、基金赎回金额的计算
（1）若投资者选择缴纳前端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为：
赎回费用=赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率
赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值-赎回费用
例、某投资者在募集期认购本基金，持有一年半后赎回10 万份基金份额，赎回费率为
0.2％，假设赎回当日基金份额净值是1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.016×0.2％＝203.2 元
赎回金额＝100,000×1.016－203.2＝101,396.8 元
例、某投资者在封闭期届满后申购本基金，一年内赎回10 万份基金份额（持续持有期
不少于7 日），赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金份额净值是1.016 元，则其可得到的
赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.016×0.5％＝508 元
赎回金额＝100,000×1.016－508＝101,092 元
（2）若投资者选择缴纳后端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为：
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
赎回费用＝赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率
赎回金额＝赎回份额′赎回当日基金份额净值－后端申购费用－赎回费用
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例、若投资者在募集期内认购本基金，持有一年半后赎回100,050 份基金份额，对应的
赎回费率为0.2％，对应的后端申购费率是1.5％，假设赎回当日基金份额净值是1.036 元，
则其可得到的赎回金额为：
后端申购费用＝100,050×1.00×1.5％＝1,500.75 元
赎回费用＝100,050×1.036×0.2％＝207.30 元
赎回金额＝100,050×1.036－1,500.75－207.30＝101,943.75 元
例、某投资者在封闭期届满后申购本基金，一年内赎回10 万份基金份额（持续持有期
不少于7 日），对应的赎回费率为0.5％，对应的后端申购费率是1.8％，假设赎回当日基
金份额净值是1.036 元，申购当日基金份额净值为1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
后端申购费用＝100,000×1.016×1.8％＝1,828.8 元
赎回费用＝100,000×1.036×0.5％＝518 元
赎回金额＝100,000×1.036－1,828.8－518＝101,253.2 元
3、基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为
基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后2 位，小数点后2 位以后
的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
9.8 申购与赎回的登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续，投资者自T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得
实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前2 个工作日在指定媒介及基金管理人网站
公告。
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9.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上
的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，
经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6. 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情
形。
7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第6 项以外的暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊
登暂停申购公告。当发生上述第6 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资
人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申
购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。
9.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上
的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，
经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
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赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20 个工作
日，并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
9.11 巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10％，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形
下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分
的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）
全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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(3)暂停赎回：连续2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20 个工
作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3.巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2 日内在指定
媒介上刊登公告。
9.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在规定期
限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基
金管理人应提前2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1 个开放
日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过2 周，暂停期间，基金管理人应每2 周至少刊登暂停公告1 次。
暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2 日在指定媒介上连续刊登基金
重新开放申购或赎回公告，并公告最近1 个开放日的基金份额净值。
9.13 基金转换
基金管理人已于2009 年3 月23 日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换业
务，具体内容详见2009 年3 月18 日发布的《南方盛元红利股票型证券投资基金开通基金定
投和转换业务的公告》和其他有关本基金转换公告。
9.14 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交
易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
88
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准
收费。
9.15 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
9.16 定投计划
基金管理人已于2009 年3 月23 日起开通本基金的定期定额投资业务，具体内容详见
2009 年3 月18 日发布的《南方盛元红利股票型证券投资基金开通基金定投和转换业务的公
告》和其他有关本基金定期定额投资业务公告。
9.17 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定或相关公告。
9.18 基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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§10 基金的投资
10.1 投资目标
本基金为混合型基金，重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市
公司，以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间，力争
为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
10.2 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存
托凭证（下同））、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
封闭期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％-100％，
其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具及其他金融工具占
基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金资产净值的
0-20％；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。
封闭期届满转型为开放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金
资产的60％-95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具
及其他金融工具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金
资产净值的0-20％；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的5％。
10.3 投资理念
本基金在保持公司一贯投资理念的基础上，重点投资于红利股和高债息固定收益类投资
品种。国内外经验表明,长期稳定的现金股息是衡量上市公司投资价值的重要标志。本基金
将重点关注具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司；同时,在债券选择方
面,坚持收益率与流动性相结合的原则，在有效控制债券投资风险的前提下,谋求债券持续、
稳定的收益,从而为投资者赚取长期而稳定的投资回报。
10.4 投资策略
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（一）资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金
在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调
整，以达到规避风险及提高收益的目的。
（二）股票投资策略
本基金的股票投资部分将有不低于80％比例投资于红利股。所谓“红利股”是指具备
持续良好盈利和分红能力，分红政策稳定的上市公司，这些上市公司具备如下一项或多项特
征：
①过去5 年中至少进行过3 次分红；
②最近一期股息率在上市公司前三分之一；
③预期将会推出较优厚红利分配方案。
符合上述特征之一的上市公司，即是为符合本基金重点投资标准的“红利股”。
本基金对红利股的具体选择标准是：综合评价上市公司过去三年的股息率、 每股收益
波动性、净资产收益率、现金充足率等。特别关注那些能够持续提供高于市场平均水平的股
息或者有潜力提供高于市场平均股息率的上市公司股票；同时仔细分析入选个股行业属性，
筛选出现金股息率高、分红稳定、行业地位领先的高品质上市公司，最终形成本基金的备选
股票池。
除红利股外，本基金其余股票投资部分将重点关注“持续成长型企业”蕴含的投资机会。
本基金认为的“持续成长型企业”是指：具备在较长一段时间内持续提高资源利用和管理效
率能力、使公司内在价值持续不断增长的企业。持续成长型企业或者正处于其生命周期的成
长期，或者在所处行业当中具备领先竞争优势从而在较长时间内拥有持续成长能力。当这类
企业价值尚未被市场发现、或是其成长能力没有被市场充分定价时对其进行投资，从长期来
看可以有效地为投资人增加投资回报。
符合本基金投资标准的“持续成长型企业”将至少具备以下一项或多项特征：
①历史成长性突出，过去两年的主要财务指标增长率领先于国民经济增长率或行业平均
水平；
②未来成长性预期良好，预期未来两年净利润复合增长率仍将领先于国民经济增长率或
行业平均水平；
③市盈率增长比率（PEG）在整体上市公司或同行业上市公司处于相对较低水平。
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信
息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的
办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
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（三）债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在
研判利率走势的基础上力争做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重
点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，
并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降
低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
（四）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类
属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
10.5 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2021 年12 月31 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资790,662,345.89 92.99
其中：股票790,662,345.89 92.99
2 基金投资- -
3 固定收益投资49,473,485.90 5.82
其中：债券49,473,485.90 5.82
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资产支持证券- -
4 贵金属投资- -
5 金融衍生品投资- -
6 买入返售金融资产- -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付
金合计
8,816,525.79 1.04
8 其他资产1,342,117.83 0.16
9 合计850,294,475.41 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业11,630,000.00 1.37
B 采矿业- -
C 制造业515,345,423.85 60.77
D 电力、热力、燃气及
水生产和供应业
44,311,326.00 5.22
E 建筑业18,004,713.80 2.12
F 批发和零售业76,848.50 0.01
G 交通运输、仓储和邮
政业
- -
H 住宿和餐饮业4,608.00 0.00
I 信息传输、软件和信
息技术服务业
2,006,543.99 0.24
J 金融业132,107,032.96 15.58
K 房地产业25,474,000.00 3.00
L 租赁和商务服务业25,470,424.50 3.00
M 科学研究和技术服务
业
16,140,969.00 1.90
N 水利、环境和公共设
施管理业
34,387.07 0.00
O 居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育- -
Q 卫生和社会工作18,161.78 0.00
R 文化、体育和娱乐业37,906.44 0.00
S 综合- -
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合计790,662,345.89 93.23
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台28,000 57,400,000.0
0
6.77
2 000001 平安银行2,600,024 42,848,395.5
2
5.05
3 601166 兴业银行2,250,000 42,840,000.0
0
5.05
4 600887 伊利股份950,140 39,392,804.4
0
4.64
5 002597 金禾实业700,000 35,945,000.0
0
4.24
6 600690 海尔智家1,100,018 32,879,538.0
2
3.88
7 600741 华域汽车1,100,000 31,130,000.0
0
3.67
8 601877 正泰电器500,000 26,945,000.0
0
3.18
9 600886 国投电力2,300,000 26,381,000.0
0
3.11
10 300470 中密控股580,020 25,909,493.4
0
3.06
3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌股票投资明细
无。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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序号债券品种公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券13,851,485.90 1.63
2 央行票据- -
3 金融债券30,208,000.00 3.56
其中：政策性金融债30,208,000.00 3.56
4 企业债券- -
5 企业短期融资券- -
6 中期票据- -
7 可转债（可交换债） 5,414,000.00 0.64
8 同业存单- -
9 其他- -
10 合计49,473,485.90 5.83
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 120213 12 国开13 200,000 20,094,000.0
0
2.37
2 170412 17 农发12 100,000 10,114,000.0
0
1.19
3 019664 21 国债16 58,850 5,887,354.00 0.69
4 113052 兴业转债54,140 5,414,000.00 0.64
5 019658 21 国债10 50,000 4,992,500.00 0.59
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除平安银行（证券代码000001）、兴业银行（证券代
码601166）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
1、平安银行（证券代码000001）
平安银行2021 年6 月8 日公告称，因利用来源于本行授信的固定资产贷款和黄金租赁
融资的资金发放委托贷款，用于承接处置本行其他贷款风险;固定资产授信严重不审慎，贷
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款用途审查监控不到位等原因，中国银行保险监督管理委员会云南监管局对公司罚款人民币
210 万元。
2、兴业银行（证券代码601166）
兴业银行2021 年8 月20 日公告称，因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，
中国人民银行对公司罚款5 万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律
法规和公司制度的要求。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号名称金额（元）
1 存出保证金57,200.48
2 应收证券清算款70,170.25
3 应收股利-
4 应收利息930,631.68
5 应收申购款284,115.42
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计1,342,117.83
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6 基金业绩
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2008.3.21-
2008.12.31
-30.70% 1.57% -53.21% 2.91% 22.51% -1.34%
2009.1.1-2
009.12.31
61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26%
2010.1.1-2
010.12.31
-1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10%
2011.1.1-2
011.12.31
-29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38%
2012.1.1-2
012.12.31
10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27%
2013.1.1-2
013.12.31
0.38% 1.25% -10.20% 1.38% 10.58% -0.13%
2014.1.1-2
014.12.31
27.05% 1.26% 46.19% 1.04% -19.14% 0.22%
2015.1.1-2
015.12.31
72.06% 3.22% 9.84% 2.37% 62.22% 0.85%
2016.1.1-2
016.12.31
-21.49% 1.97% -6.33% 1.22% -15.16% 0.75%
2017.1.1-2
017.12.31
-3.77% 0.94% 14.68% 0.49% -18.45% 0.45%
2018.1.1-2
018.12.31
-24.32% 1.42% -14.82% 1.02% -9.50% 0.40%
2019.1.1-2
019.12.31
41.69% 1.09% 10.15% 0.93% 31.54% 0.16%
2020.1.1-2
020.12.31
72.31% 1.35% -4.61% 1.15% 76.92% 0.20%
2021.1.1-2
021.12.31
8.73% 1.13% 7.43% 1.02% 1.30% 0.11%
自基金成
立起至今
186.48% 1.60% -8.79% 1.45% 195.27% 0.15%
10.7 投资决策依据和决策程序
（一）决策依据
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１、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
２、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
３、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资研究全体人员的共同努
力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。
（二）决策程序
1、决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
2、团队投资与投资决策制定：在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过投
资研究全体人员的团队投资、分工协作，由基金经理具体执行投资计划：1)、依据整体投资
研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断，结合基金合同、投资制度的要求提出本
基金的资产及行业配置建议，在投资决策委员会授权及批准的范围内，最终决定基金的资产
及行业配置方案；2)、依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单，结合基
金合同、投资制度的要求，在投资决策委员会授权及批准的范围内，制定基金的个股投资方
案。
3、进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并
出具风险监控报告。
4、评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
10.8 投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金特点，通过分散投资降低基金财产的非系
统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40％；
(4)封闭期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％
-100％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具及其他金
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融工具占基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金资产净值
的0-20％；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。封闭期
届满转型为开放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％
-95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具及其他金融
工具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金资产净值的
0-20％；
(5)转为开放式基金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(6)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
(8)本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的30%；
(9)转为开放式基金后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
(12)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的10％；
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10％；
(15)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个
月内予以全部卖出；
(16)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(17)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
(18)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
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(19)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为
准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（5）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券市场波动、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10 个
交易日内增加10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告基金托管人后，可将调整时限从10 个交易日延长到3
个月。法律法规如有变更，从其变更。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
10.9 业绩比较基准
业绩基准为：90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数
本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后，我们选定上证红利指数作为本基金股票组合的业绩基准。
上证红利指数挑选在上海交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动
性的50 只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势，因此该指数
与本基金重点投资于“红利股”的理念是相符的。债券组合的业绩基准则采用了市场上通用
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的上证国债指数。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照
国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国债券市场
整体变动状况,具有较强的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。
10.10 风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
10.11 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利
益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。
10.12 基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
10.13 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
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10.14 基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
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（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
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§11 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金
财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管
人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债
权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财
产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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§12 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
二、估值方法
1.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值：
1)首次发行未上市的股票，按成本计量；
2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的市价估值；
3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市价估值；
4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允
价值；
(3)对于特殊事项停牌股票，2008 年9 月16 日之前按停牌前最后交易日的收盘价估值；
根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，
本基金自2008 年9 月16 日起采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的
参考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌
股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影
响。上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票
公允价值的变动，停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大
影响等。
(4)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第(1)－(2)小
项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，
并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(5)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2.债券估值方法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按
最近交易日的收盘价估值；
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(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应
收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；
(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本进行后续计量；
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值；
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(5)小
项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场
成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3.权证估值方法：
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本计量；
(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金
托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4.本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
5.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
6.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。
三、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
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四、估值程序
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后3 位以内(含第3 位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差
错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的
有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范
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围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已
经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产
的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，
应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同
或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金
管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任
方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机
构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5％时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
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1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当暂停估值；
4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估
基金资产的；
5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金
净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证
估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计
政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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§13 基金的收益与分配
一、基金收益的构成
1.买卖证券差价；
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；
3.银行存款利息；
4.已实现的其他合法收入。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。
三、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.在满足分红条件的前提下，本基金每季度至少分红一次，每年最多分配12 次，全年
分配比例不得低于年度已实现收益的90％；
3.本基金封闭期内只采取现金分红的方式；
4. 封闭期届满后，本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可
选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资
人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
5. 封闭期届满后，当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手
续费用时，基金注册登记机构决定是否将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自
动转为基金份额；
6.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
7.基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
8.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
9.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、
分配方式、支付方式等内容。
五、收益分配的时间和程序
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1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托
管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。
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§14 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人管理费的收取根据封闭期和封闭期届满转型为开放式基金两个不同时期分
别确定。封闭期内，采用基础管理费加业绩报酬的模式；封闭期届满转型为开放式基金后，
采用普通管理费模式，即基金管理人不再收取业绩报酬，同时相应调整管理费率至1.5％。
(1)封闭期内，基础管理费+业绩报酬模式
①基础管理费
在通常情况下，基金基础管理费按前一日基金资产净值的1.0％年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年基础管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
②业绩报酬
业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定，在满足如下条件的情况下计提：
1)封闭期内累计份额净值不能低于面值；
2)基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率（税后）；
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3)基金份额净值增长率超过同期沪深300 指数增长率的95％。
封闭期届满，当本基金满足上述条件时，基金管理人计提业绩报酬，计提标准如下：
封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深300 指数增长率的95％以上（含95％）100％
以下（不含100％）的部分计提5％的业绩报酬；封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪
深300 指数增长率的100％以上（含100％）的部分计提10％的业绩报酬。封闭期提取的业
绩报酬与同期提取的基础管理费总和不得超过期初基金资产净值的5％。
业绩报酬计算公式为：
当N×95％≤M 业绩报酬=期初基金资产净值×（M－N×95％）×5％；
当M≥N×100％时，
业绩报酬=期初基金资产净值×(N×5％)×5％＋期初基金资产净值×（M－N×100％）
×10％。
其中，
M：封闭期内基金份额净值增长率，其计算参照法律法规及中国证监会相关规定；
N：封闭期内沪深300 指数增长率，其计算公式为：封闭期内沪深300 指数增长率＝（封
闭期届满之日沪深300 指数收盘价/基金合同生效之日沪深300 指数收盘价－1）×100％。
基金管理人的业绩报酬于基金封闭期届满之日计算，若可以提取业绩报酬，则于基金封
闭期届满之日计提。由基金管理人和基金托管人分别计算并将计算结果发送给对方复核，发
现差错的，双方及时改正。核对无误后，根据基金管理人的指令，由基金托管人于封闭期届
满后20 个工作日内一次性将业绩报酬支付给基金管理人。
(2)封闭期届满转型为开放式基金后，普通管理费模式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
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基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒介上刊登公告。
六、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
七、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
“侧袋机制”部分的规定。
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§15 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的1 月1 日至12 月31 日，如果基金募集所在的会计年
度，基金合同生效少于2 个月，可以并入下一个会计年度；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基
金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
二、基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对
本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、
基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基
金管理人)同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
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§16 基金的信息披露
一、基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、
及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人以保护基金份额持有
人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息
的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
二、本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的
基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。基金管理人、
基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时
间内通过中国证监会指定媒介披露。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人
应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
四、公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书
基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。
（二）基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3 日前，将基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理
人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
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（四）基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金
合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）产品资料概要
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料概要
的内容及编制等具体要求，按照招募说明书相关规定执行。基金终止运作的，基金管理人不
再更新基金产品资料概要。
（六）六基金净值信息
1.《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（八）基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计
报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
3.基金管理人应当在季度结束之日起15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
4.基金合同生效不足2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
5.基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策
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的其他重要
信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额
变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
6.基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（九）临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指
定网站上：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、终止《基金合同》、基金清算；
3、基金扩募、延长基金合同期限；
4、转换基金运作方式、基金合并；
5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
9、基金募集期延长或提前结束募集；
10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
11、基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12 个月内变动超过百分之三十；
12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、本基金开始办理申购、赎回；
19、本基金发生巨额赎回并延期支付；
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20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
（十）澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信
息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在指定报刊上。
（十二）基金份额持有人大会决议
（十三）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十四）中国证监会规定的其他信息
五、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托
管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真
实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
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下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。
六、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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§17 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师
事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋
账户的初始资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的设立
侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金
设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。
基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用
独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋
标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M 标识作为
后缀。
侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为
基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
1、本基金实施侧袋机制的，基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理
主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。
3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
4、侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转换。
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四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变
现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧
袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋
账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标
识。
九、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
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在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披
露会计师事务所出具的专项审计意见。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置
变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
（一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
（二）侧袋账户的初始资产、初始负债；
（三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
（四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息（如有）；
（五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。
十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
§18 风险揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
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1、 政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、 经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、 利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接
影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收
益水平会受到利率变化的影响。
4、 上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状
况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投
资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、 购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀
的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收
益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因
为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
三、封闭期内不能赎回的风险
本基金封闭期内基金份额不能赎回或转让，因此，投资者在进行投资前应该认识到封闭
期内基金份额不能赎回的风险。
四、流动性风险
本基金封闭期届满后，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和
赎回。目前国内绝大多数投资者尚未形成长期投资的投资理念，加之中国股票市场波动性较
大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申
请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
1、本基金的申购、赎回安排
本基金基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为开放式。投资人在
开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正
常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公
告暂停申购、赎回时除外。
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2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为国内依法发行上市的各类股票、债券及中国证监会批准的其他投资
品种，投资标的均在中国证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市
场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为混合型
基金，综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来
时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，以达到规避风险及提高收益的目
的。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎
评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可
以得到有效控制。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理
人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2 日以上(含本数)
发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申
请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形
下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分
的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“全额赎回”
或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一
并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期
部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请
时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动
性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备
用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但
不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动
性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工
具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
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五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同
的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与产品风险之间的匹配检验。
六、其他风险
1、 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险；
3、 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、 因业务竞争压力可能产生的风险；
6、 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；
7、 其他意外导致的风险。
七、本基金既定投资策略下的风险控制
本基金是混合型基金，股票投资比例较大，在投资策略上采用定性和定量相结合的方法，
按照投资红利股为主和投资持续成长股为辅的策略，精选个股构建组合。因此，本基金可能
面临较大的投资风险，尤其在对行业和公司的性质判断出现系统性偏差的时候。
为此，本基金将更加注重投资的风险控制。在定性分析中，注重在既定的分析框架下，
寻找行业特点、经营模式符合高分红能力或持续成长能力的行业，并时刻关注宏观经济、产
业政策、技术进步等可能对行业性质产生的重大影响；在选择行业内公司时，进行深入调研，
选择具有核心竞争力、对投资者诚信负责、信息披露及时可靠，在行业内具有良好口碑的标
志性优秀企业进行投资。
在定量分析中，深入研究上市公司的基本财务指标，对准确性、可靠性做出明确的评价；
并对公司内部和外部券商等研究人员的分析成果和预测数据进行比对，对于数据有较大分歧
的重点公司进行特别关注，并采用实地调研、专题讨论等措施防范可能存在的非系统风险。
我们将根据上市公司研究结果，定期或不定期剔除不再符合基金主要投资方向、基本面
恶化、股价面临较大波动以及短期估值水平过高股价面临调整的股票；根据行业分析结果，
在相对均衡的前提下有针对性地选择重点行业进行投资；同时，积极寻找新的符合本基金投
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资方向的股票，按照既定的方法进行研究后纳入股票池，以保证本基金的投资策略得以贯彻
执行。
投资于存托凭证的风险。本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国
存托凭证”），除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面
临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关
的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存
在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以
及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的
基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、
监管环境差异可能导致的其他风险。
八、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确
保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基
金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额
不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的
承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，
因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
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§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持
有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式（本基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外）；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标
准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取；
(3)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自生效之日起2
日内在指定媒介公
告。
二、本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6 个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
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3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6 个
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工
作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请律师事务所出具法律意见书；
(6)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
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基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国
证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报
告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规要求的最低年限。
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§20 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
3.发售基金份额；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金除调
高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报
中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
9.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
10.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
11.选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的
监督和检查；
12.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
13.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
14.依法召集基金份额持有人大会；
15.法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产；
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5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度报告、中期报告和年度报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3、基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
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1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关
法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中
国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
4、基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
1.安全保管基金财产；
2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
价格；
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
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16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
5、基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依照法律法规和基金合同的规定申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
6、基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管
人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
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二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10％
以上(含10％，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)
提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式（本基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外）；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除
外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开
基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取；
(3)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金
管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基
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金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3.代表基金份额10％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10％以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。
4.代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30 日向中国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30 天在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并
在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表
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决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表
出席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式（本基金封闭期届满后转
型为开放式基金的运作方式除外）、基金管理人更换或基金托管人更换、终止基金合同的事
宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应
占权益登记日基金总份额的50％以上(含50％，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督
人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效
力；
4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的50％以上；
5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的
持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
注册登记机构记录相符。
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(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10％以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
(4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，
其时间间隔不少于6 个月。法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额持有人大会召开前30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并
保证至少与公告日期有30 日的间隔期。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50％以上多数选举产生一名
代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
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在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后第2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如
监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50％以上通过方
为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本
基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外）、终止基金合同等重大事项必须以特
别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律
法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督
员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和
代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担
任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。
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(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主
持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果
有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督，则大会召集人可自行授权3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5 日内报
中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
决议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2 日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
(十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%
以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
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5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
(十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持
有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式（本基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外）；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标
准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取；
(3)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
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2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自生效之日起2
日内在指定媒介公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6 个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6 个
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工
作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请律师事务所出具法律意见书；
(6)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
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清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国
证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报
告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
四、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机
构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
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§21 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999 号基金大厦32-42 楼
法定代表人：周易
成立时间：1998 年3 月6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
注册资本：人民币3.6172 亿元
组织形式：股份有限公司
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
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二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基
金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存
托凭证（下同））、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
封闭期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％-100％，
其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具及其他金融工具占
基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金资产净值的
0-20％；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。
封闭期届满转型为开放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金
资产的60％-95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具
及其他金融工具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金
资产净值的0-20％；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的5％。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40％；
(4)封闭期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％
-100％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具及其他金
融工具占基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金资产净值
的0-20％；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。封闭期
届满转型为开放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％
-95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币市场工具及其他金融
工具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产支持证券占基金资产净值的
0-20％；
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(5)转为开放式基金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(6)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
(8)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处
于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
(9)转为开放式基金后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
(12)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的10％；
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10％；
(15)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个
月内予以全部卖出；
(16)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(17)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
(18)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
(19)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为
准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（5）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券市场波动、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。
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对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10 个
交易日内增加10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告基金托管人后，可将调整时限从10 个交易日延长到3
个月。法律法规如有变更，从其变更。基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人
和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单
的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，
如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报
告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能
进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金
托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金
托管人就相关事项签订补充协议，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订严
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格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基
金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等
的情况进行监督。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应
积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核
对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原
因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托
管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数
据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
基金管理人承担。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
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收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如
有特殊情况双方可另行协商解决。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《基金合同》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名
以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
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1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合
法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场
债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托
管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于基金
托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物
证券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
限不少于法律法规要求的最低年限。
五、基金资产净值计算与复核
基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到
0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定
披露。
2.复核程序
基金管理人每开放日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规要求的最低年限。如不能妥善保管，
则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的修改和终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.基金合同终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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§22 基金份额持有人服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金管
理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符
合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导
致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H 类份额，则该H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及交易服务
机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
二、账户及信息查询服务
机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP
客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息等服务，
包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有份额、单
位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各
类资料。
三、账单及资讯服务
（一）对账单服务
1、基金管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者（本基金是否向个人投资者销售，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。
2、基金管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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（二）资讯服务
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公
告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方基金
官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理
人客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
四、客户服务中心电话及在线服务
（一）电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899 可享有如下服务：
1、自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务：提供每周7 天，每日不少于8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
（二）在线服务
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或APP 客户端可享有如下服务：
1、智能客服服务（7×24 小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。
2、人工服务：提供每周7 天，每日不少于8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
五、投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
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§23 其他应披露事项
标题公告日期
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2022-02-12
南方盛元红利混合型证券投资基金2021 年
第4 季度报告
2022-01-24
南方盛元红利混合型证券投资基金恢复大额
申购、定投和转换转入业务的公告
2022-01-19
南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金
申购费率优惠标准的公告
2022-01-18
南方盛元红利混合型证券投资基金分红公告2022-01-15
南方盛元红利混合型证券投资基金限制大额
申购、定投和转换转入业务的公告
2022-01-14
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2022-01-01
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个
人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活
动的公告
2021-12-31
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行基金费率优惠活动的公告
2021-12-30
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销可转换公司债券的公告
2021-12-29
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2021-12-25
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2021-12-09
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2021-12-04
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金参
与宁波银行股份有限公司配股的关联交易公
告
2021-12-04
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2021-11-06
南方盛元红利混合型证券投资基金2021 年
第3 季度报告
2021-10-27
南方盛元红利混合型证券投资基金恢复大额
申购、定投和转换转入业务的公告
2021-10-25
南方盛元红利混合型证券投资基金分红公告2021-10-20
南方盛元红利混合型证券投资基金限制大额
申购、定投和转换转入业务的公告
2021-10-19
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投
资关联方承销证券的关联交易公告
2021-10-01
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
156
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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§24 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、销售代理人和注册登记机构的办公场所，投资者可
在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书（2022 年8 月更新）
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§25 备查文件
一、中国证监会批准本基金设立的文件
二、《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》
三、《南方盛元红利混合型证券投资基金托管协议》
四、法律意见书
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
八、中国证监会要求的其他文件
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