您可以输入30字

债券

您所在的位置：
木林森：平安证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告
 
　　
    2016年12月14日 12:38
    
    平安证券股份有限公司
                            关于木林森股份有限公司
                                定期现场检查报告
    保荐机构名称：平安证券股份有限公司       被保荐公司简称：木林森
    保荐代表人姓名：李竹青                   联系电话：0755-82404851
    保荐代表人姓名：甘露                     联系电话：0755-22625740
    现场检查人员姓名：李竹青、文琳
    现场检查对应期间：2015 年 10 月 1 日-2016 年 9 月 30 日
    现场检查时间：2016 年 11 月 28 日-2016 年 12 月 2 日；2016 年 12 月 7 日
    一、现场检查事项                                            现场检查意见
    （一）公司治理                                               是     否     不适用
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （2）察看上市公司的主要经营场所；
    （3）查阅上市公司三会文件和公司治理制度等。
    1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       是
    2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         是
    3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                                 是
    容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
    4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               是
    5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                                 是
    范性文件和本所相关业务规则履行职责
    6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                 是
    披露义务
    7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                               不适用
    应程序和信息披露义务
    8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             是
    9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               是
    （二）内部控制
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （2）查阅公司内部审计的相关制度、工作计划、工作报告等。
    1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                 是
    （如适用）
    2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部        是
    审计部门（如适用）
    3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   是
    4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                             是
    部门提交的工作计划和报告等（如适用）
    5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                             是
    作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
    6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
    审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     是
    （如适用）
    7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                             是
    况进行一次审计（如适用）
    8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                             是
    委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
    9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                             是
    委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
    10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                             是
    控制评价报告（如适用）
    11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                             是
    了完备、合规的内控制度
    （三）信息披露
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （2）察看上市公司的主要经营场所；
    （3）查阅深交所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；
    （4）审阅公司信息披露文件。
    1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   是
    2.公司已披露的内容是否完整                               是
    3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       是
    4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   是
    5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                             是
    息披露管理制度的相关规定
    6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       是
    （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （2）察看上市公司的主要经营场所；
    （3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、记录。
    1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或     是
    者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
    2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                            是
    接占用上市公司资金或者其他资源的情形
    3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                            是
    务
    4.关联交易价格是否公允                                  是
    5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      是
    6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         不适用
    7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                 不适用
    务等情形
    8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                 不适用
    的审批程序和披露义务
    （五）募集资金使用
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （2）取得并查阅募集资金三方监管协议；
    （3）取得并查阅募集资金专户对账单；
    1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          是
    2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      是
    3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                            是
    形
    4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                            是
    补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
    5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
    更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或         不适用
    者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
    6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                            是
    益是否与招股说明书等相符
    7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              是
    （六）业绩情况
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）查看公司信息披露文件和定期报告；
    （2）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
    1.业绩是否存在大幅波动的情况                            是
    2.业绩大幅波动是否存在合理解释                          是
    3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      是
    （七）公司及股东承诺履行情况
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （2）查看公司信息披露文件。
    1.公司是否完全履行了相关承诺                            是
    2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        是
    （八）其他重要事项
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
    （2）查阅公司公开信息披露文件；
    （3）查阅公司相关制度；
    1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                是
    2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          不适用
    3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          是
    4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                            是
    者风险
    5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            是
    6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                        不适用
    关要求予以整改
    二、现场检查发现的问题及说明
    1、 业绩有较大幅度的波动：期内随着产品的价格稳定、成本的下降，毛利逐步回升。
    【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于木林森股份有限公司定期现场检
    查报告》之签字盖章页】
                                    保荐代表人：                  （签字）
                                                     李竹青
                                                                  （签字）
                                                     甘   露
                                             平安证券股份有限公司（盖章）
                                                          2016 年 12 月 13 日
    
　　注：本信息仅代表专家个人观点仅供参考，据此投资风险自负。

（摘自世华财讯）
【关闭窗口】