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长方集团：国信证券股份有限公司关于公司2016年定期现场检查报告
 
　　
    2017年01月13日 21:25
    
    国信证券股份有限公司
                     关于深圳市长方集团股份有限公司
                         2016 年定期现场检查报告
    保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：长方集团
    保荐代表人姓名：王尚令                    联系电话：0755-82130833
    保荐代表人姓名：邵立忠                    联系电话：0755-82130833
    现场检查人员姓名：王尚令、陈夏楠
    现场检查对应期间：2016 年
    现场检查时间：2016 年 12 月 14 日至 2016 年 12 月 29 日
    一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                             不适
    （一）公司治理                                            是        否
                                                                             用
    现场检查手段：
    （1）查阅公司章程和各项规章制度；
    （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、
    会议记录、会议决议、公告等；
    （3）与公司部分董事、高管、证券法务部人员进行访谈。
    1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    是
    2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
    3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       是
    内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
    4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            是
    5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       是
    规范性文件和本所相关业务规则履行职责
    6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                       是
    息披露义务
    7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了                       不适
    相应程序和信息披露义务                                                   用
    8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          是
    9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            是
    （二）内部控制
    现场检查手段：
    （1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次
    内部审计报告及专项报告；
    （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
    （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
    会决议、对外投资交易记录等；
    （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
    1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                       是
    门
    2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                        是
    部审计部门
    3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规         是
    4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       是
    计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
    5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       是
    工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
    6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
    部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
    题等（如适用）
    7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                         是
    情况进行一次审计
    8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       是
    计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
    9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       是
    计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
    10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
    部控制评价报告（如适用）
    11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                        是
    立了完备、合规的内控制度
    （三）信息披露
    现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
    （1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；
    （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、
    会议记录、会议决议、公告等；
    （3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
    动记录表。
    1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是
    2.公司已披露的内容是否完整                           是
    3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   是
    4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是
    5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                         是
    信息披露管理制度的相关规定
    6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   是
    （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
    现场检查手段：
    （1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规
    定，取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的
    相关规定；
    （2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、
    对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
    1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                         是
    或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
    2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       是
    间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
    3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       是
    义务
    4.关联交易价格是否公允                               是
    5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
    6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       是
    务
    7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                       是
    债务等情形
    8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相              不适
    应的审批程序和披露义务                                          用
    （五）募集资金使用
    现场检查手段：
    （1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
    （2）查阅募集资金三方监管协议；
    （3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
    （4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。
    1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
    2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
    3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是
    4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       是
    时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
    5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
    变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资              不适
    金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险              用
    投资
    6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       是
    效益是否与招股说明书等相符
    7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
    （六）业绩情况
    现场检查手段：
    （1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
    （2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，
    了解业绩波动的原因；
    （3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险
    及公司的应对措施。
    1.业绩是否存在大幅波动的情况                            是
    2.业绩大幅波动是否存在合理解释                          是
                                                                     不适
    3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常
                                                                       用
    （七）公司及股东承诺履行情况
    现场检查手段：
    （1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
    （2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
    1.公司是否完全履行了相关承诺                         是
    2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是
    （八）其他重要事项
    现场检查手段：
    （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
    （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
    （3）与高级管理人员进行访谈。
    1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             是
                                                                    不适
    2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                                    用
    3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是
    4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       是
    或者风险
    5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
    6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                       是
    相关要求予以整改
    二、现场检查发现的问题及说明
    无
         （以下无正文）
        （此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市长方集团股份有限公
    司 2016 年的现场检查报告》之签署页）
        保荐代表人：
                           王尚令                   邵立忠
                                              国信证券股份有限公司
                                                     年      月   日
    
　　注：本信息仅代表专家个人观点仅供参考，据此投资风险自负。

（摘自世华财讯）
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